一、证券公司资本结构和固定收益产品创新研究（论文文献综述）
赵景晓[1]（2021）在《Y证券公司证券经纪业务的竞争战略研究》文中研究说明证券经纪业务是指收取手续费作为报酬,促进买卖双方交易的证券中介业务。随着证券市场的发展以及各种金融创新业务的产生,证券经纪业务的证券公司整体收入占比有下降的倾向。另外,行业内证券分支机构的大规模设立和行业佣金费率的大幅下降,倒逼证券公司必须在证券经纪业务的发展上做出改变。互联网技术的发展和中国居民财富与可支配收入的增加,也为证券经纪业务业务转型提供了外部条件。本文的研究对象是Y证券公司,该公司作为某大型央企所属的唯一证券公司,肩负着加快建设坚强金融平台、服务实体经济发展的重大使命和责任。作为Y证券公司的基础业务,经纪业务对于Y公司的创利具有中流砥柱的作用,但是随着交易佣金的持续下滑、分支机构的不断设立以及一人多户政策的实行,Y公司经纪业务面临的竞争压力越来越大,获利空间也越来越小。一方面,互联网的迅速发展,使得越来越多证券公司将经纪业务营销线上化、平台化和模式化,Y公司传统的经纪人揽客模式受到严重挑战;另一方面,随着中国投资者财富的增长,对于理财的需求也逐渐提高,行业内证券公司积极主动去进行客户服务工作,帮助客户实现财富的积累,然后在此过程中寻求利润空间,Y公司受困于制度机制的不灵活和专业人才的匮乏,在财富管理转型的浪潮中落后于市场。本文首先对战略管理、证券经纪业务的相关文献进行梳理、总结,参考了前人的研究方法、想法和研究结果,为论文提供理论依据;然后选取了中国证券行业在经纪业务竞争战略选择中的案例进行对比分析,发现Y公司在竞争中面临的机会、威胁、优势和劣势;最后对从业者和专家进行了评价表调查,运用内、外部因素评价矩阵对Y公司外部的环境因素和内部资源进行重要性评价,运用定量战略计划矩阵对可采取的几种战略进行对比,得出应采取聚焦差异化战略的结论。在此基础上,从聚焦差异化产品和服务、聚焦差异化营销策略、聚焦差异化业务管理三个角度进行战略实施。最后,从人力资源、合规风控管理、股东单位、财务及信息化等方面提出保障措施。本文的创新点在于提出Y公司应当实行聚焦差异化的竞争战略,深耕股东业务细分市场,以客户为中心,重点发展科技金融和财富管理业务,发挥集团和股东优势,提升自身竞争力,针对Y公司客户结构散户居多以及股东单位职工的特点,提出金融产品体系搭建按阶段进行,初期重点引入和搭配现金管理类和固定收益类产品,待产品体系搭建完善,客户基础得到加强后,再全面布局更具风险更加复杂的金融产品。本文的研究对于Y公司在当前激烈的证券市场竞争形势下,走出具有特色的发展之路,实现证券经纪业务的转型升级,提升市场竞争力具有重要的意义。
孙碧涵[2]（2020）在《金融危机后美国投资银行业务调整研究》文中指出由次贷危机引发的金融危机给美国及世界经济和社会造成了极大的冲击,世界主要经济体都受到巨大影响。美国投资银行对金融风险的爆发负有重大责任。投资银行的高杠杆、高风险业务开展方式以及资产证券化产品的高度复杂性和风险分散机制是导致次贷危机产生和快速扩散的主要因素。危机爆发后奥巴马政府在2010年出台了包括《沃克尔法则》在内的《多德—弗兰克法案》,剥离了美国投资银行的短期自营业务,禁止投资银行拥有对冲基金,同时对投资银行的激励制度进行了严格约束。巴塞尔委员会也于同年出台了《巴塞尔协议Ⅲ》,提高了对投资银行核心资本比例的要求。尽管美国投资银行在金融危机中受到重创,业务又受到一定的限制和监管,但美国投资银行的盈利水平、市值等在极短的时间内就恢复甚至超过了危机前的水平。美国投资银行的快速复苏离不开业务的调整。那么,美国投资银行业务是如何迅速调整的?本文通过大量国内外特别是美国的科研文献、财务报表和其他统计数据,运用马克思主义经济学理论和西方现代资本市场理论,采用宏观与微观、理论与案例、定性与定量分析相结合等研究方法,对金融危机后美国投资银行的业务调整进行了系统的研究分析,探索其经验及教训,以期能为我国投资银行业的健康发展提供借鉴与参考。在对美国投资银行业务的研究中,本文放弃了传统业务、引申业务和创新业务这种传统的投资银行业务分类方法,根据美国主要投资银行普遍实行的业务部门划分对投资银行业务进行分类,即:投资银行部门业务、交易部门业务和资产管理部门业务。这种基于经营模式和实际操作中部门的业务分类方法,更符合投资银行业务发展的趋势,更有利于对投资银行业务间的联系进行研究,有助于更好的从投资银行的工作实际出发来研究各类业务的情况、特点,包括收入来源、风险构成等,可以较好地避免问题研究与实际运营相脱节,便于理解、解决实际问题。根据投资银行业务发展的重大事件可以将美国投资银行200多年的历史分为三个阶段:（1）1783年至1929年。美国投资银行从萌芽到第一个发展高峰,从混乱无序的经营到形成较完善的业务体系和经营模式;（2）1929年至1981年。大萧条后,《格拉斯—斯蒂格尔法案》的实施确立了美国商业银行和投资银行分业经营的模式。（3）1982年至今。在美国商业银行不断尝试经营投资银行业务和国际综合性银行的竞争压力下,美国1999年颁布了《金融服务现代化法案》,废除了《格拉斯—斯蒂格尔法案》对商业银行进入投资银行业务领域的限制,美国投资银行业再次进入混业经营。2007年危机爆发后,美国投资银行业务再次进行重大调整。金融危机后美国投资银行业务调整是受内因和外因影响的。外因主要体现在不景气的宏观经济环境、低迷的房地产市场等方面。内因主要是投资银行要扭转大面积亏损局面和降低风险等方面。根据现代资本市场等理论,美国投资银行盲目的扩张背离了实体经济,危机后的业务调整必然加强与实体经济的联系,注重与实体经济的同轨同速发展。现代资本市场理论中的资产组合理论和有效市场假说推动美国大型投资银行业务均衡发展,减少具有高度复杂性和隐蔽性的资产证券化衍生品业务。降低系统性风险和实现风险与利润的平衡是此次业务调整的主要原则。在对美国投资银行中投资银行部门业务调整的研究中,本文分析了投资银行部门的融资业务和并购业务,并将次贷危机前后的业务进行了对比分析。研究发现,危机后美国大型投资银行在融资业务方面,加强了传统业务,证券承销业务利润占比回升,美国市场证券承销业务行业集中度小幅下降,美国投资银行证券承销业务对美国本土依赖度增加,传统业务和本土业务在美国投资银行的业务结构中起到更加重要的作用。并购重组业务进一步细分细化,并购业务的收入及在总收入中所占比重增加,近年来新的并购潮拉升美国投资银行并购业务保持着持续增长的趋势。在对美国投资银行中交易部门业务调整的研究中,本文对交易部门的业务中根据资本所有者划分的客户交易和自营业务两种业务的性质、特征进行了深入的研究和分析。并对比了交易部门在危机前后的业务构成和收入变化,危机后受短期自营业务被剥离的影响,高盛等大型投资银行的交易部门业务收入和在总收入中所占比重下降明显,其中投资银行在自营业务方面转向以权益类投资为主。在交易部门业务调整方向的选择上,高盛和摩根士丹利选择了不同的道路,摩根几乎完全放弃自营业务,以做市为交易部门的主营业务;高盛在被剥离短期自营业务后依然保持大量的自营业务。在对美国投资银行中资产管理部门业务调整的研究中认为,金融危机后,资产管理部门成为美国投资银行业务调整的主要发展方向,这部分业务在美国大型投资银行总收入中占比明显提高,投资银行管理下的资产业务总量上升明显。美国大型投资银行资产管理部门业务的客户群体也发生明显改变,危机前的主要客户是机构投资者和高净值个人,危机后美国投资银行开始加强资产管理的零售业务,为更多的个人投资者提供服务。本文从宏观和微观的角度对美国投资银行业务调整的效果与存在的问题进行了评估与分析。宏观方面的效果主要体现为:有利于股市的稳定;促进了美国经济的复苏;降低了金融危机系统爆发的风险。但仍然存在“大而不能倒”、信用违约风险和潜在系统性风险等问题。微观效果主要体现为:能够使美国投资银行迅速摆脱金融危机影响;投资银行的经营风险显着降低。但也存在盈利能力下降、员工激励机制还有待改进、资产周转率下降等问题。研究美国投资银行业务调整的利弊得失,总结其经验和教训,能够为中国投资银行促进资本市场发展,加强国家金融系统稳定提供重要参考。2020年恰逢我国资本市场建立三十周年。俗话说,三十而立。我国资本市场已经实现了跨越式发展,同时也面临许多机遇与挑战,我国对外金融开放的步伐不断加快,与世界大型投资银行同台竞争的格局正在形成。中国证券公司、商业银行等经营投资银行业务的机构应充分挖掘中国巨大的市场潜力,扩大业务范围,适当发展衍生品及面向中小企业的融资业务,完善资本市场的分层和业务的差异化,减少同质竞争。同时政府部门应适当引导证券公司间的兼并和收购,形成具有规模优势的大型公司,将会更加有利于中国资本市场的发展。
刘宝元[3]（2020）在《C证券公司经纪业务向财富管理业务转型研究》文中指出长期以来,经纪业务都是我国证券公司的支柱型业务,在行业总营收中的占有极大的比例。但近十年来,证券公司面临的行业环境开始出现根本性的变化,一方面随着我国私人财富市场的快速崛起以及客户需求和结构发生的深刻转变,证券公司旧有的相对“粗线条”的业务体系已很难满足客户日趋多元性、差异化的理财需求;另一方面,互联网金融的冲击以及佣金自由化、“一人多户”等政策的推行,倒逼着证券公司必须降低佣金率来保留和吸引客户,造成作为证券公司长期以来“立身之本”的经纪业务也日渐式微。在内外部压力下,经营转型、业务突破已是证券公司未来生存的核心要务,而发展财富管理业务则成为了行业革故鼎新的共识方向。基于以上背景,本文立足C证券的实际状况,探讨其经纪业务财富管理转型的具体方案路径,以期能为国内各大证券公司开拓财富管理市场起到了参考指引作用。为之,本文首先对财富管理的基本概念进行了界定,并对所涉研究领域内的重要理论以及研究现状进行了梳理。之后,利用PEST分析法、波特五力模型等研究工具分别对C证券经纪业务所处的宏观环境、行业因素以及经营条件开展了系统分析。在此基础上,秉承投资适当性以及金融科技化的基本原则,依循以客户为中心、客群经营精细化以及注重中高端客户、兼顾大众理财的总体思路,考虑SWOT模型以及EFE矩阵与IFE矩阵分析得到的C证券经纪业务财富管理转型存在的优劣势以及面临的机遇和威胁,并结合国外先进投行财富管理转型的成功经验,设计出了C证券经纪业务财富管理转型的整体方案。具体包括:第一,优化财富管理产品体系,强化产品研发及引入,以大类资产配置的思维从事客户资产的配置;第二,提高人员专业能力,打造一支专业的财富顾问团队;第三,优化客群分类和客户管理,通过更为科学充分的客户分类以及精细化服务,多层次地满足客户需求;第四,优化业务流程,依据财富管理业务的特点针对性地调整完善服务相关环节;第五,强化内部业务协同能力,从组织架构、工作机制以及管理制度等多个方面入手来完善业务协同水平;第六,将金融科技贯穿业务全程,积极引入现代化技术手段来持续推进服务创新,依托互联网渠道达成系统性的业务整合与开拓,打造全业务的线上金融服务平台。为确保转型方案的落实,本文还提出了方案实施的评价标准体系以及配套保障措施,其中评价指标主要包括员工团队建设、客户服务能力、内部协同效率以及财富管理业务收入占比,而保障措施则主要包括调整考核奖惩政策、加强人员组织培训、保证业务资源配给以及确保相关后勤保障。
景勇淇[4]（2020）在《稳金融视域下证券公司风险特征演变与风险管理研究》文中认为证券公司作为新兴资本市场的重要参与者,在提高资本流动效率和市场要素活动效率方面发挥着不可替代的作用。伴随经济增速放缓、金融去杠杆和刚性兑付打破,局部金融风险不断暴露和释放,金融风险表现形式及传导途径日趋复杂。证券公司必须不断提高自身的风险管理水平,更好地履行维护市场、行业和企业健康、可持续发展的重要使命。因此,如何对证券公司的风险进行合理的评估和控制,已成为业界日益关注的问题。本文通过对证券公司各业务发展与营业收入的关系和各业务风险表现特征分析发现:创新业务的发展使得证券公司业务结构由“以传统经纪业务为主”转变为“各业务多元化较均衡发展”,相应的风险结构由原来的以市场风险为主转化为市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等多重风险并发,即业务多元化发展带来了风险多元化并发。各业务发展而言,即使各证券公司对传统经纪业务依然表现为依赖性,但其盈利贡献能力在减弱,伴随同质化市场的竞争压力,向财富管理转型已成行业共识。自营投资业务已经连续两年占据第一营业收入来源,除防范常规股票价格、利率价格波动影响以外,提高团队主动投资管理能力是稳定收入、管控风险的重要手段。宏观监管政策因素主导市场筹融资规模和资产管理规模变化,间接影响投资银行业务和资产管理业务发展,“回归本源、服务实体”是二者创新发展模式、稳定收入和风险防控的核心方向。信用交易方面,股票质押业务仍需重点关注市场价格风险和违约风险,此外,持续做好投资者预期管理、客户培育及服务工作是稳定融资融券业务的重要途径。
孙艺洵[5]（2020）在《J证券公司竞争力提升路径研究》文中进行了进一步梳理我国证券市场现存公司数量众多,由具有综合竞争力的大型证券公司和在某些细分板块有一定竞争优势的中小型证券公司组成。随着我国金融市场对外开放政策进一步放宽,吸引了一些实力雄厚的境外金融机构进入中国证券市场,进一步瓜分了有限的市场份额,使市场竞争日趋白热化,这对内资证券司造成了极大的威胁和挑战。J证券公司作为中小型证券公司的典型,在公司经营上与行业中领先的证券公司存在明显的差距。因此,如何利用适当的方法找到公司的不足,并提出有针对性的优化路径,是证券公司亟需解决的问题,也是公司能否在市场中突出重围的关键。本文主要采用对比分析法,研究证券公司在不同影响因子的竞争力,比较J证券与其他证券公司之间的优劣势,明确公司的发展目标,从而有针对性的提出提升J证券竞争力的措施。根据分析结果发现,J证券公司在6个主要竞争力影响因素上均有提升的空间,在规模实力和盈利能力两方面的竞争力是最弱的,也是公司改善现有竞争力水平的首要任务。J证券公司应采取适当的融资方式对公司的规模进行扩充,同时,通过提高控制成本和资产运作的能力,加强公司的盈利能力。在市场能力方面,J证券公司应在现有资产管理业务优势的基础上,着重提高经纪业务、投行业务和自营业务的市场能力。风险管理能力受制于规模实力,J证券公司对风险管理的改善应回归到扩充公司的规模上,使公司整体抵御风险的能力。在债权融资能力和公司治理结构上,J证券公司可以适度提高债权融资的使用率和第1大股东的持股比例。最后,本文针对目标,同时结合了当下市场动向,制定了具体的解决方案,提升路径从规模实力、盈利能力、市场能力三方面出发,并且采取一些保障措施来确保这些方法得以妥善的执行。
陈宜扬[6]（2020）在《资管新规背景下证券公司资产管理业务收益的影响研究》文中研究表明2018年4月27日,为了规范资产管理行业中的一系列不合理现象,监管机构出台了《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（下文将简称为“资管新规”）,这一项重磅举措引起了行业内外的广泛研究,已成为一个重要课题。由于资管新规的现有研究里关注证券公司资产管理业务的相对较少,而证券公司作为资产管理行业的重要一员,研究其业务收益在资管新规背景下产生了何种影响具有一定的实践意义,所以本文将聚焦于券商资管,利用事件分析法检验探索资管新规对其收益产生的影响。首先将介绍证券公司现有资产管理业务类型,以此为后文做概念性的铺垫。随后将分为四个阶段回顾其发展历史,重点介绍资管新规的各项新要求。在资管新规的背景下,证券公司资管业务的总体规模与发行情况、主动管理情况以及非标资产的投资情况都发生了显着的变化。针对现况,分析得出资管新规对证券公司资产管理业务收益产生影响的三个主要机制:限制通道业务、多层嵌套的机制;打破刚兑,规范资金池业务的作用机制以及紧缩非标资产投资的作用机制,并总结出影响收益的三个主要因素。为了增加理论分析的说服力,本文利用事件分析法进行检验。实证结果表明,资管新规实施后对证券公司资产管理业务收益产生了显着影响。相对于市场指数的变化,权益型资产管理业务收益在短期内呈下降趋势,后转小幅震荡回升趋势;固定收益型业务呈明显的下降趋势;而FOF型业务的涨幅明显且一路走高。最后根据实证结果,建议证券公司抓住资管新规给予的机遇进行主动管理方向的转型发展,聚焦创新;建议行业内加大与其他机构的业务合作,布局科技资管,壮大其在整个资管行业的份额。建议政府部门,加强监管统一性,完善法律体系,加大制度创新,增加市场活力。资管新规对于我国证券公司资产管理业务,乃至资管行业都产生了深远的影响,目前仍处于资管新规的过渡期阶段,等过渡期结束后的未来还需做进一步研究。
孙丽霞[7]（2020）在《G证券公司财务风险管理研究》文中提出随着资本国际化的逐渐加深,资本市场的变化莫测,证券行业所面临的市场环境复杂多变。在这种新机遇与高风险共存的背景下,证券公司的风险管理已成为必要。相对于证券公司的各种风险,财务风险具有牵一发而动全身的核心效应。证券公司需要以认识财务风险的重要作用为前提,根据外部市场的发展状态,在适应资本市场环境不断变化的基础上,结合公司的发展问题和目标,有效预防和控制财务风险,保证证券交易的平稳运行,只有这样证券公司才能够稳定经营和可持续发展。本文以G证券公司为研究对象,由财务风险的基本概念为起始点,重点分析了G证券公司的概况以及财务风险管理的现状,并且提出了其财务风险管理工作中存在的问题和原因分析以及给G证券公司带来的有利或者不利影响,最后针对其存在的问题发表了针对G证券公司财务风险管理体系建设的建议。全文主要从三大方面来进行G证券公司财务风险管理的研究。第一,财务管理方面:从资产、利润、现金流三个方面分析了分析G证券公司的财务状况,在此基础上,通过5个指标对G证券公司财务风险具体状况进行识别分析,进一步从内外部两方面考察了G证券公司财务风险产生的原因,分析这些风险的性质、种类,为进一步研究提供依据;第二,监管指标方面:利用证监会财务风险评价的4个指标对G证券公司财务风险进行单因素评价分析;第三,Z分数模型方面:应用Z分数模型对G证券公司财务风险进行多因素评价分析,并与同行业公司进行对比,以找出潜在的风险点。综上所述,对G证券公司财务风险的分析结果和所发现的问题,分别从优化风险管理总体战略、强化资产负债能力、提高盈利与流动性管理能力、提升财务管理能力等4个方面,提出改进G公司财务风险管理的意见和建议。
刘雪[8]（2020）在《华龙证券自营业务风险管理优化研究》文中指出证券公司是金融市场的重要组成部分,在宏观经济调控、国有资产配置、民营企业融资等方面发挥着重要作用。伴随着我国证券公司创新业务的不断发展、投资规模的持续扩大,证券公司风险管理的质量严重影响到了金融市场的健康发展。自营业务作为证券公司收入的主要来源之一,由于投资决策自主、存在交易风险、收益不稳定等特点,使得证券公司亏损、破产的风险事件频频发生。华龙证券作为一家中小型综合券商,曾因激进的投资风格导致自营业务巨额亏损,公司资不抵债、濒临破产边缘,虽然在一系列措施帮助下重整旗鼓,但也暂停了证券自营业务。近年来,华龙证券通过股份制改革、增资扩股等方式增加了公司资本实力,为了弥补公司创新业务、投资渠道、收入来源偏少等缺陷,华龙证券重新开展自营业务,并把自营业务风险管理放到了首要位置。然而,由于自营业务的团队建设、投研能力、操作水平、风险控制都需要时间和经验积累,短期内不可能完全做到,使得自营业务风险事件再次爆发,优化其自营业务风险管理已经势在必行,否则会再次影响其自营业务乃至整个公司的健康发展。本文以华龙证券自营业务风险管理为研究对象,在对国内外相关理论和文献研究的基础上,从华龙证券自营业务开展情况、自营业务存在的风险和风险管理现行做法着手,结合自营业务风险事件,使用定量定性分析、比较分析和案例分析方法,对华龙证券自营业务风险管理进行了成效评价,总结出华龙证券自营业务风险管理存在的问题及其失效的原因。具体提出了抓好风险管理制度落实、优化自营业务投资策略、推进风险管理队伍建设和加强全员风险意识培养等优化措施,来进一步提高华龙证券自营业务风险管理水平。本文从华龙证券自营业务实际情况出发,通过梳理国内外优秀证券公司的先进经验,提出优化和改善自营业务风险管理的具体意见和相关保障措施,希望能够对华龙证券自营业务风险管理起到优化效果,并对公司其他业务风险管理起到借鉴作用,避免或者减少华龙证券风险事件的发生。
纪婧婧[9]（2020）在《广发资产管理公司集合资管业务市场营销策略研究》文中提出近年来,我国集合资管业务得到了迅猛发展。特别是证监会允许证券公司资产管理机构开展创新型资产管理业务后,集合资管业务便成为证券公司的核心业务之一。2012至2017年,集合资管业务经历了刚性兑付、资金池业务等不规范的发展。从2017开始,监管当局出台了一系列制度,使得国内所有的集合资管业务完全变成净值化模式,导致集合资管产品出现了严重的同质化现象。随着竞争日趋激烈,券商资管集合资管业务的营销工作将面临全新挑战。如何在资管新规的指引下转向主动管理的真资管业务,发展集合资管业务并抢占市场先机,是券商资管营销工作转型需要重点考虑的问题。论文以广发资产管理公司作为研究对象,以金融服务营销理论、金融服务营销组合策略及STP理论为依据,采用文献研究法、数据分析法和访谈法等,对广发资产管理公司集合资管业务营销现状进行了诊断和分析,认为广发资产管理公司存在集合资管业务中产品线布局不完善、营销渠道局限性强、促销力度薄弱、费率结构不合理和人员离职率较高等诸多问题。论文运用PEST工具分析当前宏观环境,通过行业、竞争对手及内部环境分析帮助广发资管在复杂多变的市场中发掘优势与核心竞争力,并利用SWOT分析法分析广发资产管理公司集合资管业务的优势、劣势、机会和威胁。在此基础上,运用STP营销理论,并围绕7Ps服务营销理论制定出一套适合广发资产管理公司集合资管业务的市场营销策略,包括对目标市场的定位,完善产品线策略、科学合理定价策略、布局全渠道策略、强化营销推广策略、规范人员管理策略、优化过程管理策略和发挥有形展示策略等七个方面。最后,通过提出建立交叉销售政策、完善合规风控机制、健全财务管理体系与加强金融科技应用等措施,实现广发资产管理公司集合资管业务在资管新规的背景下快速转型,以保证市场领先地位。论文提出的广发资产管理公司集合资管业务市场营销策略研究方案对本公司市场开发和绩效提升有着积极的推动作用,论文分析和解决问题的思路与方法可供资管新规背景下的其它券商资管借鉴参考,也为后续从事研究资管行业营销发展的同行提供了理论依据。
郭宝刚[10]（2019）在《3C公司资管业务竞争战略研究》文中认为近年来,我国整个资产管理行业发展迅速并在各个时期呈现出不同的发展特征。从2012年到2016年的高速发展,再到2017年由强监管带来的冲击,整个资管行业规模与结构都发生了巨大变动。从长期发展来看,证券公司需要认清资管业务发展的本质特征和行业结构;从短期增长来看,证券公司需要对行业增长率、创新空间及政府政策等短期因素做出有效判断,进而确定适合自身发展的方向与战略。基于上述背景,本文将从理论和实际两方面出发,以战略管理分析为工具,详细探讨证券公司资管业务发展的优劣势和长期竞争战略。首先,本文综合利用PEST模型、波特五力模型和EFE矩阵,对我国整体宏观经济及资管行业的外部发展环境作出分析,明确我国资管行业的发展水平与阶段,探索未来发展可能的机遇;然后,本文运用价值链分析和IFE矩阵,重点研究券商资管这一细分领域在整个资管行业的优劣势和地位;最终,确立证券公司竞争战略的制定、实施与保障,结合3C公司的实例,提出对证券公司资管业务未来发展的建设性意见。本文的分析表明,3C公司在开展资管业务时具备多方优势,但仍需积极应对行业结构变化带来的挑战。总体来说,证券公司开展资管业务相较于银行和信托等金融机构的主要优势体现在具有良好的内部协同机制、较为齐全的牌照与产品线以及成熟的投研体系。但同时,券商资管的渠道成为其发展的一大劣势,渠道少、客户源单一以及机构客户资金来源缩水是待解决的重要问题。所以,券商在制定资管业务竞争战略时,需综合考虑到整个市场新的结构变化。在当前资管行业从严监管的大背景下,券商应结合国家未来经济发展趋势,包括政府的财政倾斜等,以及自身的规模能力等,制定适合自身资管业务长期发展的发展愿景、发展目标、业务战略与职能战略。本文的主要创新点在于运用多种技术方法进行分析并提出了 3C公司发展资管业务的竞争战略。目前业界对资管行业的现状发展有一定的研究分析,但缺少对证券公司这一主体进行具体化、细致化的研究。本文结合了宏观微观、长期短期经济和市场结构的变化发展,重点分析了 3C证券公司资管业务发展的目标和战略,提出了 3C证券公司发展资管业务需要调整思路和发展模式、需要充分发挥平台优势以及大力发展股权业务的建议,并针对金融监管提出了规范措施,旨在为证券公司发展资管业务提供有参考性的意见。
二、证券公司资本结构和固定收益产品创新研究（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、证券公司资本结构和固定收益产品创新研究（论文提纲范文）
（1）Y证券公司证券经纪业务的竞争战略研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| Abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景及研究意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 研究内容和研究方法 |
| 1.2.1 研究内容 |
| 1.2.2 研究方法 |
| 1.3 创新点 |
| 第2章 文献综述与战略分析工具 |
| 2.1 竞争战略理论 |
| 2.2 证券经纪业务相关文献综述 |
| 2.2.1 财富管理文献综述 |
| 2.2.2 互联网金融文献综述 |
| 2.2.3 证券经纪业务竞争战略 |
| 2.3 战略分析工具 |
| 2.3.1 PEST模型 |
| 2.3.2 五力模型 |
| 2.3.3 内、外部因素评价矩阵 |
| 2.3.4 定量战略计划矩阵(QSPM) |
| 第3章 Y证券公司经纪业务外部环境分析 |
| 3.1 证券经纪业务宏观环境分析 |
| 3.1.1 政策环境分析 |
| 3.1.2 经济环境分析 |
| 3.1.3 社会环境分析 |
| 3.1.4 技术环境分析 |
| 3.2 证券经纪业务竞争环境分析 |
| 3.2.1 现有竞争者 |
| 3.2.2 潜在进入者 |
| 3.2.3 替代者威胁 |
| 3.2.4 供应商议价能力 |
| 3.2.5 客户议价能力 |
| 3.3 机会与威胁分析 |
| 3.3.1 机会分析 |
| 3.3.2 威胁分析 |
| 3.4 外部因素评价矩阵 |
| 第4章 Y证券公司经纪业务内部环境分析 |
| 4.1 Y证券公司经纪业务发展现状 |
| 4.1.1 Y公司基本情况介绍 |
| 4.1.2 Y公司经纪业务开展情况 |
| 4.2 价值链分析 |
| 4.2.1 主要产品和服务 |
| 4.2.2 市场营销 |
| 4.2.3 售后服务 |
| 4.2.4 企业基础设施 |
| 4.2.5 人力资源管理 |
| 4.2.6 技术研发 |
| 4.3 优势和劣势分析 |
| 4.3.1 优势分析 |
| 4.3.2 劣势分析 |
| 4.4 内部因素评价矩阵 |
| 第5章 Y证券公司经纪业务竞争战略选择 |
| 5.1 Y公司经纪业务战略定位与目标 |
| 5.2 Y公司经纪业务竞争战略可行性分析 |
| 5.2.1 成本领先战略 |
| 5.2.2 差异化战略 |
| 5.2.3 聚焦战略 |
| 5.3 Y公司经纪业务竞争战略的确定 |
| 第6章 Y公司经纪业务竞争战略的实施 |
| 6.1 聚焦差异化产品和服务的供给 |
| 6.1.1 聚焦差异化产品战略 |
| 6.1.2 聚焦差异化服务战略 |
| 6.2 聚焦差异化营销策略的实施 |
| 6.2.1 市场业务营销策略 |
| 6.2.2 股东业务营销策略 |
| 6.3 聚焦差异化业务的管理 |
| 6.3.1 公司总部的业务管理 |
| 6.3.2 分支机构的业务管理 |
| 第7章 Y证券公司经纪业务竞争战略的保障措施 |
| 7.1 Y证券公司人力资源保障 |
| 7.1.1 人员招聘和团队建设 |
| 7.1.2 员工培训和干部培养 |
| 7.1.3 绩效考核与薪酬管理 |
| 7.2 Y证券公司风控合规保障 |
| 7.2.1 监管与法律 |
| 7.2.2 完善风险管理工具 |
| 7.2.3 审计稽核要求 |
| 7.3 Y证券公司股东单位的支持 |
| 7.3.1 系统内金融企业的支持与合作 |
| 7.3.2 系统内其他企业的支持与合作 |
| 7.4 Y证券公司财务相关保障 |
| 7.4.1 建立完善的费用使用制度 |
| 7.4.2 制定合理的佣金费率政策 |
| 7.5 Y证券公司信息技术保障 |
| 7.5.1 组建专业信息技术处理团队 |
| 7.5.2 搭建互联网产品研发模式 |
| 第8章 结论与展望 |
| 8.1 研究结论 |
| 8.2 展望 |
| 附录 |
| 致谢 |
| 参考文献 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 |
（2）金融危机后美国投资银行业务调整研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 选题背景和研究意义 |
| 1.1.1 选题背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 文献综述 |
| 1.2.1 国外文献综述 |
| 1.2.2 国内文献综述 |
| 1.2.3 文献评述 |
| 1.3 论文的整体框架和研究方法 |
| 1.3.1 论文的整体框架 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.4 创新点及不足 |
| 第2章 投资银行业务及相关理论 |
| 2.1 投资银行及其业务的相关概念 |
| 2.1.1 投资银行的概念 |
| 2.1.2 投资银行业务的相关概念 |
| 2.1.3 投资银行业务调整的相关概念 |
| 2.2 投资银行业务的相关理论 |
| 2.2.1 马克思的金融理论 |
| 2.2.2 现代资本市场理论 |
| 2.2.3 行为金融学的相关理论 |
| 本章小结 |
| 第3章 美国投资银行及其业务的发展历程 |
| 3.1 诞生到第一次发展高峰(1783—1929) |
| 3.1.1 国债、股票业务与投资银行的萌芽(1783—1840) |
| 3.1.2 证券承销业务与投资银行的出现(1840—1880) |
| 3.1.3 托拉斯公司与并购业务的助推(1880—1920) |
| 3.1.4 证券承销、做市与第一次高峰(1920—1929) |
| 3.2 分业经营下的转型(1929—1981) |
| 3.2.1 与商业银行分业经营(1929—1945) |
| 3.2.2 经纪和并购的兴起(1945—1969) |
| 3.2.3 巨变下的波动发展(1969—1981) |
| 3.3 黄金年代和金融危机冲击下的业务调整(1981年至今) |
| 3.3.1 并购、资产证券化兴起的黄金时期(1981—2007) |
| 3.3.2 业务重大调整(2007年至今) |
| 本章小结 |
| 第4章 美国投资银行业务调整的现实动因、理论依据和主要原则 |
| 4.1 业务调整的现实动因 |
| 4.1.1 业务调整的外因 |
| 4.1.2 业务调整的内因 |
| 4.2 业务调整的理论依据 |
| 4.2.1 实体经济与虚拟经济关系理论是业务调整的理论基础 |
| 4.2.2 现代资本市场理论是业务调整的操作指针 |
| 4.2.3 行为金融学理论是业务调整的市场选择依据 |
| 4.3 业务调整的主要原则 |
| 4.3.1 降低系统性风险是美国政府的首要目标 |
| 4.3.2 风险与利润的平衡是美国投资银行的首要原则 |
| 本章小结 |
| 第5章 美国投资银行的投资银行部门业务及其调整分析 |
| 5.1 投资银行部门融资业务分析 |
| 5.1.1 融资业务 |
| 5.1.2 投资银行在融资业务中的主要作用 |
| 5.2 投资银行部门并购业务分析 |
| 5.2.1 并购业务的主要类型 |
| 5.2.2 投资银行提供的并购业务相关服务 |
| 5.3 投资银行部门业务的调整 |
| 5.3.1 融资业务的调整 |
| 5.3.2 并购业务的调整 |
| 本章小结 |
| 第6章 美国投资银行的交易部门业务及其调整分析 |
| 6.1 客户交易业务与自营业务 |
| 6.1.1 客户交易业务 |
| 6.1.2 自营业务 |
| 6.2 交易业务部门的主要业务种类 |
| 6.2.1 权益交易类业务 |
| 6.2.2 固定收益、货币和大宗商品交易 |
| 6.3 交易部门业务的调整 |
| 6.3.1 削减自营业务 |
| 6.3.2 向权益类投资为主的转变 |
| 6.3.3 交易类业务的艰难转型 |
| 本章小结 |
| 第7章 美国投资银行资产管理部门业务及其调整分析 |
| 7.1 资产管理部门的主要业务 |
| 7.1.1 资产管理业务 |
| 7.1.2 财富管理业务 |
| 7.2 资产管理部门业务的调整 |
| 7.2.1 加大了资产管理业务的力度,收入占比明显增加 |
| 7.2.2 资产管理业务增长迅速 |
| 本章小结 |
| 第8章 美国投资银行业务调整的成效与存在的问题 |
| 8.1 业务调整的宏观效果与存在的问题 |
| 8.1.1 业务调整的宏观效果 |
| 8.1.2 业务调整在宏观方面存在的问题 |
| 8.2 业务调整的微观成效与存在的问题 |
| 8.2.1 业务调整的微观成效 |
| 8.2.2 业务调整在微观方面存在的问题 |
| 本章小结 |
| 第9章 美国投资银行业务调整对中国的启示 |
| 9.1 中国投资银行业务发展历程与现状分析 |
| 9.1.1 中国资本市场的快速发展历程 |
| 9.1.2 中国证券业现状分析 |
| 9.1.3 中国证券业的业务结构 |
| 9.2 扬长避短,促进中国投资银行业务稳健发展 |
| 9.2.1 中国证券业与美国投资银行相关业务的对比分析 |
| 9.2.2 对中国投资银行业务稳健发展的启示和对策建议 |
| 本章小结 |
| 结论 |
| 参考文献 |
| 攻读博士学位期间的科研成果 |
| 致谢 |
（3）C证券公司经纪业务向财富管理业务转型研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第1章 导论 |
| 1.1 研究背景与研究意义 |
| 1.2 研究思路和研究方法 |
| 1.3 研究内容与论文框架 |
| 1.4 主要创新点 |
| 第2章 相关概念界定及理论综述 |
| 2.1 财富管理基本概念与理论综述 |
| 2.2 战略转型基本概念与理论综述 |
| 2.3 分析工具 |
| 2.4 国内外研究现状 |
| 第3章 C证券经纪业务向财富管理业务转型的外部环境分析 |
| 3.1 宏观环境分析 |
| 3.2 行业环境分析 |
| 3.3 机会与威胁分析 |
| 3.4 外部因素评价(EFE)矩阵 |
| 3.5 国外证券公司财富管理业务转型的成功经验 |
| 第4章 C证券经纪业务向财富管理业务转型内部环境分析 |
| 4.1 C证券公司基本情况 |
| 4.2 C证券经纪业务经营条件分析 |
| 4.3 优势与劣势分析 |
| 4.4 内部因素评价(IFE)矩阵 |
| 第5章 C证券经纪业务向财富管理业务转型的方案设计 |
| 5.1 整体思路、原则及规划 |
| 5.2 方案设计 |
| 5.3 方案实施 |
| 第6章 C证券经纪业务向财富管理业务转型实施评价与保障 |
| 6.1 实施评价标准 |
| 6.2 方案实施保障 |
| 第7章 结论与展望 |
| 7.1 研究结论 |
| 7.2 研究不足与展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 |
（4）稳金融视域下证券公司风险特征演变与风险管理研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景及意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究目的和意义 |
| 1.2 研究思路和研究框架 |
| 1.3 本文研究创新点 |
| 2 金融机构风险研究现状及发展趋势 |
| 2.1 风险测度理论发展概述 |
| 2.2 国内外金融机构风险研究综述 |
| 2.2.1 金融风险类型视角 |
| 2.2.2 风险控制指标体系视角 |
| 2.2.3 文献总结 |
| 3 我国证券行业及风险管理体系发展概述 |
| 3.1 我国证券业简要发展历程 |
| 3.2 风险管理体系建立与发展 |
| 3.3 证券行业发展格局与趋势 |
| 3.3.1 监管新政对证券行业影响深远 |
| 3.3.2 证券行业竞争进一步加剧 |
| 4 证券公司整体经营情况与业务发展分析 |
| 4.1 证券公司近年整体经营概况 |
| 4.2 证券公司业务结构与风险收益分析 |
| 4.2.1 证券公司主要业务类型 |
| 4.2.2 证券公司业务结构变化分析 |
| 4.2.3 证券公司风险收益因素分析 |
| 5 证券公司各业务发展与营业收入的关系 |
| 5.1 模型设定与变量选取 |
| 5.2 证券公司各业务收入比重变化对营业收入的影响 |
| 5.2.1 描述性统计分析 |
| 5.2.2 实证结果分析 |
| 5.3 证券公司各业务收入同比变动对营业收入的影响 |
| 5.3.1 描述性统计分析 |
| 5.3.2 实证结果分析 |
| 5.4 总结与思考 |
| 6 风险-收益模型下证券公司风险特征演变 |
| 6.1 风险-收益模型设定与数据说明 |
| 6.2 证券公司各业务主要风险因素分析 |
| 6.2.1 证券经纪业务风险表现 |
| 6.2.2 投资银行业务风险表现 |
| 6.2.3 资产管理业务风险表现 |
| 6.2.4 自营投资业务风险表现 |
| 6.2.5 信用交易业务风险表现 |
| 6.3 总结与启示 |
| 7 多元化经营模式下的风险管理与防范 |
| 7.1 业务多元化过程中多风险并重 |
| 7.2 风险管理与防范政策建议 |
| 参考文献 |
| 后记 |
（5）J证券公司竞争力提升路径研究（论文提纲范文）
| 致谢 |
| 摘要 |
| Abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景及意义 |
| 1.2 理论基础与文献综述 |
| 1.3 研究内容与方法 |
| 1.4 研究思路与框架 |
| 1.5 研究创新点与不足 |
| 第2章 证券公司竞争力理论 |
| 2.1 企业竞争力理论 |
| 2.2 证券公司竞争力理论 |
| 第3章 J证券公司竞争力现状分析 |
| 3.1 外部环境分析 |
| 3.2 内部环境分析 |
| 第4章 J证券公司竞争力的同行业比较 |
| 4.1 J证券公司竞争力比较研究整体思路 |
| 4.2 J证券公司竞争力的指标选择 |
| 4.3 J证券公司竞争力的比较研究 |
| 4.4 比较结果总结 |
| 第5章 提升J证券公司竞争力的路径研究 |
| 5.1 J证券公司竞争力的总体提升原则和目标 |
| 5.2 J证券公司规模实力的提升路径 |
| 5.3 J证券公司盈利能力的提升路径 |
| 5.4 J证券公司市场能力的提升路径 |
| 第6章 提升J证券公司竞争力的保障措施 |
| 6.1 优化组织架构与流程 |
| 6.2 提升品牌知名度 |
| 6.3 推进人才队伍建设 |
| 6.4 完善信息系统内控建设 |
| 第7章 结论与展望 |
| 参考文献 |
| 图表索引 |
（6）资管新规背景下证券公司资产管理业务收益的影响研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 1.绪论 |
| 1.1 研究背景和研究意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 研究方法 |
| 1.2.1 对比分析法 |
| 1.2.2 描述性统计分析 |
| 1.2.3 事件分析法 |
| 1.3 研究框架与主要内容 |
| 1.3.1 研究框架 |
| 1.3.2 主要内容 |
| 2.文献综述 |
| 2.1 国外资产管理业务研究 |
| 2.2 国内证券公司资产管理业务收益影响因素的研究 |
| 2.3 资管新规的研究 |
| 2.4 文献评价 |
| 3.我国证券公司资产管理业务的发展历史与现状 |
| 3.1 我国证券公司资产管理业务类型的概况 |
| 3.1.1 证券公司集合资产管理业务 |
| 3.1.2 证券公司单一资产管理业务 |
| 3.1.3 证券公司专项资产管理业务 |
| 3.1.4 各种投资特色类别的证券公司资产管理业务 |
| 3.2 我国证券公司资产管理业务的发展历史 |
| 3.2.1 业务的萌芽阶段 |
| 3.2.2 业务的形成阶段 |
| 3.2.3 业务的爆发生长阶段 |
| 3.2.4 业务的规范发展阶段 |
| 3.3 资管新规后证券公司资管业务的现状概述 |
| 3.3.1 证券公司资产管理业务的规模变化情况 |
| 3.3.2 证券公司资产管理业务的主动管理情况 |
| 3.3.3 证券公司资产管理业务投资非标资产的情况 |
| 3.4 本章小结 |
| 4.资管新规对证券公司资产管理业务收益影响的理论分析 |
| 4.1 资管新规对证券公司资产管理业务收益影响的机制分析 |
| 4.1.1 限制通道业务、多层嵌套的作用机制 |
| 4.1.2 打破刚兑,规范资金池业务的作用机制 |
| 4.1.3 缩紧非标资产投资的作用机制 |
| 4.2 资管新规实施后影响证券公司资产管理业务收益的主要因素 |
| 4.2.1 主动管理能力因素 |
| 4.2.2 大集合产品的改造能力因素 |
| 4.2.3 新业务形式的研发能力因素 |
| 4.3 本章小结 |
| 5.资管新规对证券公司资产管理业务收益影响的实证分析 |
| 5.1 实证模型构建 |
| 5.1.1 事件定义 |
| 5.1.2 选样标准 |
| 5.1.3 计算正常收益率与异常收益率 |
| 5.1.4 参数估计 |
| 5.1.5 检验程序 |
| 5.2 实证结果的输出 |
| 5.2.1 AAR的T检验结果 |
| 5.2.2 CAAR的T检验结果 |
| 5.3 稳健性检验 |
| 5.4 实证结果的解释与结论分析 |
| 5.4.1 权益型与固定收益型业务的分析 |
| 5.4.2 FOF型业务的分析 |
| 5.5 本章小结 |
| 6.发展证券公司资产管理业务的对策建议 |
| 6.1 整合证券公司自身优势,扩大业务规模 |
| 6.1.1 整合部门联动,发挥自身优势 |
| 6.1.2 抓紧大集合改造机遇,进军公募 |
| 6.2 抓住新兴业务机遇,大力发展创新业务 |
| 6.2.1 大力发展FOF型业务 |
| 6.2.2 抢占MOM型业务的先发优势 |
| 6.3 灵活定制个性化产品,细化特色题材类业务 |
| 6.3.1 创新集合资产管理业务的题材细类 |
| 6.3.2 重新定义单一资产管理业务发展方向 |
| 6.3.3 推进资产证券化业务 |
| 6.4 加大与行业内其他机构的业务合作 |
| 6.4.1 积极抢占银行委外资金 |
| 6.4.2 与同业加强合作交流 |
| 6.5 布局科技资管,强化行业团队建设 |
| 6.5.1 搭建科技金融平台 |
| 6.5.2 建议金融科技的团队建设 |
| 6.6 对政府部门的建议 |
| 6.6.1 加强监管统一性,完善法律体系的建立 |
| 6.6.2 加大制度创新,增加市场活力 |
| 7.结论与展望 |
| 7.1 研究结论 |
| 7.2 可能的创新点 |
| 7.3 不足与展望 |
| 参考文献 |
| 附录 |
| 后记 |
（7）G证券公司财务风险管理研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究的背景 |
| 1.2 研究的目的 |
| 1.3 研究的意义 |
| 1.3.1 理论意义 |
| 1.3.2 现实意义 |
| 1.4 国内外研究现状 |
| 1.4.1 国外研究现状 |
| 1.4.2 国内研究现状 |
| 1.4.3 文献评述 |
| 1.5 研究内容与研究方法 |
| 1.5.1 研究内容 |
| 1.5.2 研究方法 |
| 1.5.3 技术线路 |
| 2 相关概念与理论基础 |
| 2.1 相关概念界定 |
| 2.1.1 财务风险的概念 |
| 2.1.2 证券公司财务风险的概念及特征 |
| 2.1.3 证券公司财务风险种类 |
| 2.2 相关理论基础 |
| 2.2.1 风险管理理论 |
| 2.2.2 内部控制理论 |
| 2.3 本章小结 |
| 3 G证券公司财务风险管理现状与问题分析 |
| 3.1 G证券公司的概述 |
| 3.1.1 发展历程 |
| 3.1.2 组织架构 |
| 3.2 G证券公司财务现状分析 |
| 3.2.1 资产分析 |
| 3.2.2 利润分析 |
| 3.2.3 现金流量分析 |
| 3.3 G证券公司财务风险识别 |
| 3.3.1 盈利能力 |
| 3.3.2 发展能力 |
| 3.3.3 投融资能力 |
| 3.3.4 偿债能力 |
| 3.3.5 成本管理能力 |
| 3.4 G证券公司财务风险成因分析 |
| 3.4.1 外部原因 |
| 3.4.2 内部原因 |
| 3.4.2.1 公司治理不完善 |
| 3.4.2.2 内部控制不健全 |
| 4 G证券公司财务风险分析与评价 |
| 4.1 证监会财务风险指标比对分析 |
| 4.1.1 流动性指标分析 |
| 4.1.2 自营杠杆指标分析 |
| 4.1.3 公司杠杆指标分析 |
| 4.1.4 风险覆盖指标分析 |
| 4.2 基于Z分数模型的财务风险评价分析 |
| 4.2.1 模型选择 |
| 4.2.2 模型计算与分析 |
| 4.3 G证券公司财务风险评价结论 |
| 5 G证券公司财务风险管理改进建议 |
| 5.1 优化公司风险管理整体战略 |
| 5.1.1 优化公司内部控制体系 |
| 5.1.2 实行全面风险管理 |
| 5.2 强化资产负债管理能力 |
| 5.2.1 优化资本结构 |
| 5.2.2 提高资产规模 |
| 5.2.3 提高资本利用率 |
| 5.3 提高盈利与流动性管理能力 |
| 5.3.1 优化业务结构,实现利润多元化 |
| 5.3.2 审慎实施流动性管理 |
| 5.4 提升财务管理能力 |
| 5.4.1 强化财务人员风险防范意识 |
| 5.4.2 提高信息化管理能力 |
| 5.4.3 完善风险有效评估的内控机制 |
| 5.5 本章小结 |
| 6 研究结论与展望 |
| 6.1 研究结论 |
| 6.2 展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 攻读学位期间发表的学术论文目录 |
（8）华龙证券自营业务风险管理优化研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| Abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究的背景和意义 |
| 1.1.1 研究的背景 |
| 1.1.2 研究的意义 |
| 1.2 研究的主要内容 |
| 1.3 研究的思路和方法 |
| 1.3.1 研究的思路 |
| 1.3.2 研究的方法 |
| 第二章 相关理论和文献综述 |
| 2.1 有关概念界定 |
| 2.1.1 风险 |
| 2.1.2 风险管理 |
| 2.1.3 自营业务风险管理 |
| 2.2 自营业务风险管理相关理论 |
| 2.2.1 证券风险类别 |
| 2.2.2 证券风险度量方法 |
| 2.2.3 全面风险管理 |
| 2.3 证券公司自营业务风险因素 |
| 2.3.1 自营业务的外部风险因素 |
| 2.3.2 自营业务的内部风险因素 |
| 2.4 国内外研究文献综述 |
| 2.4.1 国外文献综述 |
| 2.4.2 国内文献综述 |
| 第三章 华龙证券自营业务风险管理现状评析 |
| 3.1 华龙证券简介 |
| 3.2 华龙证券自营业务开展情况 |
| 3.3 华龙证券自营业务风险识别 |
| 3.2.1 存在的系统性风险 |
| 3.2.2 存在的非系统性风险 |
| 3.4 华龙证券自营业务风险管理现行做法 |
| 3.4.1 风险管理组织架构 |
| 3.4.2 风险管理制度 |
| 3.4.3 风险管理团队 |
| 3.4.4 风险管理报告 |
| 3.4.5 风险管理指标体系 |
| 3.4.6 风险管理系统建设 |
| 3.5 华龙证券自营业务风险管理的成效评价 |
| 3.6 华龙证券自营业务风险事件 |
| 3.6.1 自营业务交易导致严重后果 |
| 3.6.2 债券交易操作风险暴露 |
| 3.6.3 持有债券信用风险频发 |
| 3.7 存在的问题及其失效的原因 |
| 3.7.1 自营业务风险管理存在的问题 |
| 3.7.2 自营业务风险管理失效的原因 |
| 第四章 华龙证券自营业务风险管理优化设计 |
| 4.1 优化目标与原则 |
| 4.1.1 优化目标 |
| 4.1.2 优化原则 |
| 4.2 抓好风险管理制度落实 |
| 4.2.1 明确自营业务风险管理流程 |
| 4.2.2 严格执行自营业务部门风险限额管理 |
| 4.2.3 定期开展风险管理有效性检查 |
| 4.3 优化自营业务投资策略 |
| 4.3.1 加大业务部门投资研究力度 |
| 4.3.2 引入量化投资技术模型 |
| 4.3.3 调整自营投资资产结构 |
| 4.4 推进风险管理队伍建设 |
| 4.4.1 增加风险管理人员配置 |
| 4.4.2 提升风险管理人员综合素质 |
| 4.4.3 完善风险管理人员考核机制 |
| 4.5 加强全员风险意识培养 |
| 4.5.1 营造全员风险管理氛围 |
| 4.5.2 健全风险管理责任机制 |
| 4.5.3 鼓励全员参与风险管理 |
| 第五章 预期效果和保障措施 |
| 5.1 预期效果 |
| 5.2 保障措施 |
| 5.2.1 高层管理人员重视支持 |
| 5.2.2 风控系统信息安全保障 |
| 5.2.3 自营业务定期内部审计 |
| 第六章 研究结论和展望 |
| 6.1 研究结论 |
| 6.2 展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 作者简历 |
（9）广发资产管理公司集合资管业务市场营销策略研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| Abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景与意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 研究内容与方法 |
| 1.2.1 研究内容 |
| 1.2.2 研究方法 |
| 1.3 技术路线 |
| 第二章 集合资管业务概述与基础理论 |
| 2.1 集合资管业务概述 |
| 2.1.1 资产管理业务介绍 |
| 2.1.2 集合资管业务国外研究综述 |
| 2.1.3 集合资管业务国内研究综述 |
| 2.2 基础理论 |
| 2.2.1 金融服务营销理论 |
| 2.2.2 金融服务市场营销组合策略 |
| 2.2.3 STP理论 |
| 2.2.4 SWOT分析法 |
| 第三章 广发资产管理公司集合资管业务营销现状及存在的问题分析 |
| 3.1 广发资产管理公司概述 |
| 3.1.1 公司介绍 |
| 3.1.2 组织架构 |
| 3.1.3 集合资管业务类型 |
| 3.2 集合资管业务营销现状 |
| 3.2.1 营销组织架构现状 |
| 3.2.2 营销渠道现状 |
| 3.2.3 客户服务现状 |
| 3.3 集合资管业务市场调查研究 |
| 3.4 集合资管业务营销存在的问题分析 |
| 3.4.1 产品线布局不完善 |
| 3.4.2 营销渠道局限性强 |
| 3.4.3 促销力度薄弱 |
| 3.4.4 收费结构不合理 |
| 3.4.5 人员离职率较高 |
| 第四章 集合资管业务市场营销环境分析 |
| 4.1 宏观环境分析 |
| 4.1.1 政治法律环境 |
| 4.1.2 经济环境 |
| 4.1.3 社会文化环境 |
| 4.1.4 技术环境 |
| 4.2 行业分析 |
| 4.2.1 规模分析 |
| 4.2.2 发展趋势分析 |
| 4.3 竞争对手分析 |
| 4.3.1 竞争对手业务类型分析 |
| 4.3.2 竞争对手规模分析 |
| 4.3.3 竞争对手收入分析 |
| 4.3.4 竞争对手新发产品分析 |
| 4.4 内部环境分析 |
| 4.4.1 集合资管规模及构成 |
| 4.4.2 产品线布局现状 |
| 4.4.3 产品研究体系 |
| 4.4.4 投资风控体系 |
| 4.5 SWOT分析 |
| 4.5.1 优势分析 |
| 4.5.2 劣势分析 |
| 4.5.3 机会分析 |
| 4.5.4 威胁分析 |
| 4.5.5 SWOT矩阵分析 |
| 第五章 广发资产管理公司集合资管业务营销组合策略制定 |
| 5.1 集合资管业务营销策略的目标与原则 |
| 5.1.1 营销策略的目标 |
| 5.1.2 营销策略的原则 |
| 5.2 集合资管业务市场定位及市场细分 |
| 5.2.1 市场细分 |
| 5.2.2 目标市场 |
| 5.2.3 市场定位 |
| 5.3 集合资管业务营销组合策略制定 |
| 5.3.1 完善产品线策略 |
| 5.3.2 科学合理定价策略 |
| 5.3.3 布局全渠道策略 |
| 5.3.4 强化营销推广策略 |
| 5.3.5 规范人员管理策略 |
| 5.3.6 优化过程管理策略 |
| 5.3.7 发挥有形展示策略 |
| 第六章 广发资产管理公司集合资管业务营销组合策略的实施保障措施 |
| 6.1 建立交叉销售政策 |
| 6.2 完善合规风控机制 |
| 6.3 健全财务管理体系 |
| 6.4 加强金融科技应用 |
| 第七章 结论与展望 |
| 7.1 研究结论 |
| 7.2 研究展望 |
| 参考文献 |
| 附录A 客户风险承受力调查问卷(个人) |
| 附录B 客户风险承受力调查问卷(机构) |
| 致谢 |
（10）3C公司资管业务竞争战略研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景及意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 研究思路和研究框架 |
| 1.2.1 研究思路 |
| 1.2.2 研究框架 |
| 1.3 研究方法 |
| 1.4 分析工具 |
| 1.5 论文创新点 |
| 第二章 理论概述 |
| 2.1 战略管理层次 |
| 2.2 基本竞争战略理论研究 |
| 2.3 资产管理业务竞争战略理论研究 |
| 第三章 3C公司资产管理业务外部环境 |
| 3.1 宏观环境分析 |
| 3.1.1 政治法律环境 |
| 3.1.2 经济环境 |
| 3.1.3 社会文化环境 |
| 3.1.4 技术环境 |
| 3.2 波特五力模型分析 |
| 3.2.1 行业内的竞争者 |
| 3.2.2 客户的议价能力 |
| 3.2.3 供应商的议价能力 |
| 3.2.4 新进入者的威胁 |
| 3.2.5 替代品的压力 |
| 3.3 机会与威胁 |
| 3.3.1 机会 |
| 3.3.2 威胁 |
| 3.4 外部条件因素EFE矩阵分析 |
| 第四章 3C公司资产管理业务内部环境 |
| 4.1 公司及业务介绍 |
| 4.1.1 3C公司介绍 |
| 4.1.2 3C资管业务发展历程 |
| 4.1.3 3C资管业务现状 |
| 4.2 3C公司资管业务价值链分析 |
| 4.2.1 价值链介绍 |
| 4.2.2 基本活动分析 |
| 4.2.3 辅助活动分析 |
| 4.3 优势、劣势及挑战分析 |
| 4.3.1 优势 |
| 4.3.2 劣势 |
| 4.4 内部条件因素IFE矩阵分析 |
| 第五章 3C公司资管业务竞争战略选择 |
| 5.1 3C公司的愿景、定位与目标 |
| 5.1.1 3C公司发展愿景 |
| 5.1.2 3C公司资管业务战略定位 |
| 5.1.3 3C公司资管业务发展目标 |
| 5.2 三种竞争战略的可行性分析 |
| 5.2.1 成本领先战略 |
| 5.2.2 差异化战略 |
| 5.2.3 目标集聚战略 |
| 5.3 3C资管竞争战略确定 |
| 第六章 3C公司资管业务竞争战略实施与保障 |
| 6.1 3C公司资管业务竞争战略实施 |
| 6.1.1 产品创新差异化 |
| 6.1.2 客户服务差异化 |
| 6.1.3 产业链条差异化 |
| 6.1.4 账户管理差异化 |
| 6.2 战略实施的保障 |
| 6.2.1 3C公司资管业务构建完善独立的资管业务组织架构 |
| 6.2.2 构建企业文化体系 |
| 6.2.3 强化专业投资管理能力 |
| 6.2.4 提高技术与信息化管理水平 |
| 第七章 结论与展望 |
| 7.1 结论 |
| 7.2 展望 |
| 7.2.1 发展原则 |
| 7.2.2 券商资管发展建议 |
| 7.2.3 金融监管政策建议 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 |
四、证券公司资本结构和固定收益产品创新研究（论文参考文献）
- [1]Y证券公司证券经纪业务的竞争战略研究[D]. 赵景晓. 山东大学, 2021(02)
- [2]金融危机后美国投资银行业务调整研究[D]. 孙碧涵. 吉林大学, 2020(03)
- [3]C证券公司经纪业务向财富管理业务转型研究[D]. 刘宝元. 山东大学, 2020(05)
- [4]稳金融视域下证券公司风险特征演变与风险管理研究[D]. 景勇淇. 兰州财经大学, 2020(02)
- [5]J证券公司竞争力提升路径研究[D]. 孙艺洵. 上海外国语大学, 2020(01)
- [6]资管新规背景下证券公司资产管理业务收益的影响研究[D]. 陈宜扬. 上海社会科学院, 2020(04)
- [7]G证券公司财务风险管理研究[D]. 孙丽霞. 青岛科技大学, 2020(01)
- [8]华龙证券自营业务风险管理优化研究[D]. 刘雪. 兰州大学, 2020(01)
- [9]广发资产管理公司集合资管业务市场营销策略研究[D]. 纪婧婧. 兰州大学, 2020(01)
- [10]3C公司资管业务竞争战略研究[D]. 郭宝刚. 山东大学, 2019(03)
标签：集合资产管理业务论文; 固定收益论文; 财富管理论文; 资管计划论文; 业务管理论文;