一、2000年股市仍将大翻转（论文文献综述）
牛文彦[1]（2020）在《《美国环境史》第七、八章翻译实践报告》文中进行了进一步梳理本翻译实践报告文本选自卡洛琳·麦茜特（Carolyn Merchant）所着的《美国环境史》（American Environmental History,2007）。该专着以美国历史为大背景,介绍了美国环境的历史变迁。环境史作为近年来西方现代史学中的新兴学科,最早诞生于二十世纪六十年代的美国,与生态学、人类学、经济学和地理学有着紧密的联系,环境史史学的理论与方法在当代国际史学中有深刻的影响。笔者希望通过翻译该部分内容,使人们意识到只有人与自然和谐发展,人类文明才能可持续发展。在功能对等理论的指导下,本报告以《美国环境史》第七、八章为研究对象,运用所学的翻译策略和技巧,选取具体案例,从词汇、句子和语篇方面进行探究分析。其中,词汇层面运用词性转换、词义补充与引申等技巧,句法层面使用逆译,拆译等综合译法,语篇层面分析了段落间的语义衔接和结构衔接。通过此次翻译实践,笔者认识到,在词类转换方面,应该重点关注英语名词和介词向汉语动词的转换。在句法层面上,要善于拆分长难句并转化成汉语短句,删繁就简,运用顺译、逆译或调整语序的翻译策略,忠实地传达原文信息。此外,要考虑上下文语境的同时把握逻辑词的运用,避免译文出现逻辑上的错误,从而保证语篇的连贯流畅。译者将这些心得付诸实践报告,希望能为以后的翻译实践提供借鉴。
冯超[2]（2019）在《基于人民币汇率视角的托宾税政策选择研究》文中认为当前,随着人民币国际化进程的加快和汇率市场化改革稳步深化,汇率波动对经济金融的影响越来越大。2017年10月,在党的十九大上明确提出要健全货币政策与宏观审慎政策双支柱调控框架,全面推动利率与汇率市场化改革发展进程。央行行长易纲在2019年中国发展高层论坛上表示要继续推进人民币汇率形成机制改革,增强汇率弹性,发挥汇率在宏观经济稳定和国际收支平衡中的自动稳定器作用。因此,在当前我国金融业开放程度不断加大、资本管制有效性显着降低、世界贸易纠纷不断等背景下,需要进一步完善人民币汇率形成机制,探索更新、更有效、更加市场化的汇率波动管理工具,有关托宾税的研究和讨论也逐渐兴起。本文的思路主要为:从托宾税产生原因及发展历程出发,在充分借鉴国内外研究文献和实践经验基础上,通过构建理论模型分析托宾税实施后对汇率波动的动态影响。同时,基于人民币汇率数据,从离岸人民币外汇市场和在岸人民币外汇市场两个市场视角,对托宾税和汇率波动的关系进行实证研究,进而分析托宾税政策的有效性,并对我国托宾税政策选择提出对策建议。本文的主要内容为:首先,本文对托宾税产生背景、相关概念、理论基础及国内外研究文献做了介绍,梳理了境外有关托宾税的一些实践,从实践内容、实施初步效果方面进行了归纳总结。同时,本文介绍了我国逐步开放的外汇市场环境,包括银行间外汇市场形成和发展的历史、海外人民币离岸市场出现和发展现状以及外汇市场机制和开放程度的变化对央行汇率波动管理决策行为的影响。其次,本文将噪声交易者纳入一个新的凯恩斯模型,即一个不完全市场的小型开放经济模型。模型包括家庭、外汇交易商、政府、中央银行等四个部门,在这个DSGE模型中,本文研究了实施托宾税政策对汇率波动的影响。DSGE模型的脉冲响应分析得到,代表外汇市场稳定性的指标——名义汇率波动在外汇交易风险、技术和利率冲击下表现各异,托宾税能够在稳定汇率发挥正向作用。同时,实施托宾税政策后,货币政策独立性变得更加重要。再次,本文在总结国内外托宾税相关研究理论基础上,通过构建一个新的DSGE模型,继续研究托宾税与外汇市场投机交易规模之间的关系,并在此基础上,将交易规模作为托宾税实施的代理变量,使用向量自回归模型（VaR）、平滑转换回归模型（STR）分别就在岸人民币汇率（USD/CNY）和离岸人民币汇率（USD/CNH）交易规模对汇率波动的作用进行了研究,进而分析托宾税政策有效性。实证结果表明,在岸外汇市场下,托宾税政策的有效性具有很大的不确定性,暂时还不具备实施托宾税政策的市场条件;在离岸外汇市场下,交易规模激增的“投机主导”时期,交易规模和波动率的相关性显着增加,并兼具非对称与非线性特点,托宾税成为减少汇率波动的有效手段。同时,托宾税稳定汇率的作用也具有明显的短期性。最后,本文基于理论研究和实证结果,针对中国所面临的国外和国内实际,从托宾税具体应用、征收机制、税率设计和市场条件等方面提出了政策建议。在文中,创新内容主要有以下三点:一是充分借鉴国外现有文献的研究方法,将托宾税的思想纳入DSGE模型中,研究实施托宾税政策对汇率波动的影响。二是将托宾税理论与我国实际情况有机结合,使用人民币汇率数据进行计量经济学模型实证分析,特别是离岸数据实证中运用的非线性方法（STR）,解决了在我国尚未实施托宾税情况下如何对托宾税有效性进行实证研究的难题,填补了国内托宾税政策实证计量方面的研究空白。三是在分析我国外汇市场发展现状基础上分别从在岸人民币汇率（USD/CNY）和离岸人民币汇率（USD/CNH）两个视角来研究托宾税有效性,摆脱了目前缺乏能够反映市场化行为的人民币汇率数据的制约,拓展了国内现有托宾税理论研究方法。
周彻[3]（2018）在《资本市场相依性与风险测度研究》文中认为在“三期叠加”的中国经济已经处于新常态的背景下,中国融资结构的自身发展也进入换挡期,杠杆率、关联性和复杂性不断提升。但现行的监管体制不能完全适应金融体系的快速变化,没有做出有前瞻性、有针对性的制度设计,导致货币资金大量涌入资产领域,推高资产价格,2014年至今,股票、债券、期货和一二线城市房地产市场先后受流动性冲击进而引发资产价格的大幅波动。党中央高度关注经济金融领域内的结构性问题,于2017年召开的十九大和全国金融工作会议中强调了如下发展方向:深化金融体制改革,增强金融服务实体经济能力,提高直接融资比重,促进多层次资本市场健康发展,健全货币政策和宏观审慎政策双支柱调控框架,深化利率和汇率市场化改革,健全金融监管体系,守住不发生系统性金融风险的底线。明晰多层次资本市场间的互动相依关系,有效测度极端情况下的风险状况是促进多层次资本市场健康发展、控制系统性金融风险的前提。本文以资产价格波动理论和国内外学者对资本市场的相关研究成果为基础,讨论了资本市场相依性与风险测度的理论基础,并运用多种计量分析方法,对我国股票市场股指收益率间的相依关系、极值特征进行了系统深入的研究,以期对资本市场建设提出建议。具体研究内容如下:第1章绪论部分对论文的选题背景、研究意义、理论脉络、计量方法体系、研究框架、主要创新点和论文结构进行了概述。构建全文研究思路如下:理论研究中关注博弈论和一般均衡分析,实证研究首先运用模型的区制和时变特征整体描述资本市场,接着将研究重点聚焦于市场极端情形,分别从相依结构、预期波动率对极值分布的影响、阈值的不确定性、信息和尾部依赖等侧面分析股指间的结构联系和极端情况下的特征。第2章讨论博弈理论和一般均衡模型在价格及其形成机制中的作用。指出博弈论中有关合成谬误与内生性不稳定的论断同样适用于价格形成和价格行为,典型的价格博弈能够被横截面维度的囚徒困境博弈与时间维度的零和博弈所描述,并指出机制设计中的权力不平等会显着左右博弈结果。结构化的博弈能够被一般均衡模型所描述,不同的均衡模型对应着典型的博弈机制设计。以完美市场作为基准模型,首先引入抵押,指出抵押提升了价格加速波动这一均衡的参与主体激励。接着引入信念内生化抵押,指出只有信念结构的非平行移动才会导致抵押的发生。最后引入参数不确定性内生化信念,指出当不确定性足够高时,为缓解参数不确定性而进行的信息收集这一策略将具有互补性并导致多重均衡的出现。在上述分析下,资产价格波动最终还原为市场最本源的目的,即收集并反映市场参与者所拥有的信息进而协调行动。上述分析也同时暗示了这样一个事实:资产价格之间的互动在不同市场状态下会展现出完全不同的特征,这种特征的变化很可能是突然的、容易陷入循环的、不连续的,并且在市场极端情况下更为明显,以下章节即是从不同侧面对该事实的测度。第3章研究资本市场内股指间的时序相依性。本章联合使用RTV-VAR模型和TVP-VAR模型分析2015年中国股市异常波动中典型股指收益率间的区制特征与脉冲响应。研究表明:沪深300的格兰杰因果影响具有独立性,中小板通过创业板和中证500影响沪深300,前者在波动时期减弱,后者在波动时期增强,二者相互抵消使得中小板与沪深300没有表现出格兰杰关系。联合考虑RTV-VAR模型的断点概率和随机项方差确定沪深300、中证500、创业板和中小板股指周对数收益率存在稳定区制和异常波动区制两个区制。脉冲响应方面,受冲击后沪深300在异常波动区制较比稳定区制脉冲响应值增加25%至50%;中证500的脉冲响应仅当脉冲来源于沪深300时在滞后一期得到体现;创业板滞后一期及滞后二期的脉冲响应值均显着为正;中小板在异常波动区制较比稳定区制脉冲响应值增加50%至75%。研究结果能够为有关政策制定和管控资本市场的风险扩散提供实证依据。第4章研究资本市场内股指间的结构相依性。本章基于ARMA-APARCH-HAC模型估计了沪深300指数、中证500指数、创业板综合指数和中小板综合指数四个指数收益率序列的边缘分布特征和联合分布特征,实证分析流动性冲击事件对这些特征的影响。研究表明,在研究期内层级结构描述的市场间相关性结构比较稳定,结构参数的动态改变表明不同指数对流动性冲击的反应具有显着的差异性;收益率序列的一阶矩、多阶矩当受到冲击扰动时均大幅波动,投资者在以前期信息为正向锚定和反向锚定的两极间不断震荡;波动期间内杠杆效应和泰勒效应均增强,收益率在波动期间内显着厚尾化。第5章研究不同市场状态下股指GARCH族期望波动率与其极值风险之间的关系。本章采用含有超越时间与相关收益率强度的非齐次二元极值方法研究系统性金融风险的VaR度量。研究表明,期望波动率的引入修正了齐次模型中GPD模型普遍退化的问题,预期波动率对尾部形状参数的正向影响在市场上升阶段比市场下降阶段更为明显,前一期期望波动率越高,则下一期单位期望波动率的变化对VaR的解释作用越小。第6章研究风险测度中阈值不确定性与全样本信息的再应用。本章运用混合极值模型方法,分别采用了核密度估计拟合阈值内的主体分布、GPD拟合阈值外的尾部分布且在阈值处具有连续性约束的混合极值模型和两个成分的混合模型进行分析。研究表明,混合模型能够有效解决阈值不确定性问题,其中基于核密度估计的非参数模型效果更佳,体现在基于核密度估计的非参数模型的核带宽远小于参数化的成分混合模型的混合区域半径。在模型拟合效果不佳的情况下,尾部风险会被稍高估计,这满足了审慎性的监管原则。第7章研究信息和资产价格波动的尾部依赖关系。本章采用基于信息的理论模型证实主体为了解决参数不确定性而采取的信息获取行为会导致价格跳跃,这种价格跳跃能够被收益率的极端值所描述,进而反应出市场参数不确定性的扩散途径,修正归一尺度后的极端分位数回归方法适合对该模型假设进行统计分析。研究表明:在正常市场状态下,沪深300市场参数不确定性并不受其他三个股指市场参数不确定性影响,但这种独立性会被股指间的共振所干扰,开始从创业板和中小板向沪深300蔓延。高频数据下,投资者以中证500为标的进行的套利操作和风险管理使得中证500市场参数不确定性在两个上涨时期内能够缓解沪深300、创业板和中小板市场参数不确定性。中小板与创业板市场参数不确定性对其他股指市场参数不确定性影响途径和强度极为类似。第8章总结相关结论并给出政策建议、研究不足和研究展望。本章指出政策制定中需要重视“穿透式监管”,形成有层次有重点的风险管理体系,着重考虑市场运行效率,严密监控风险覆盖程度,保证资本市场监测监控指标体系的稳健性。在后续研究中需要进一步关注有关订单结构、新金融技术、认知偏差和非连续效用、汇率和利率以及公司绩效、行业趋势、公司治理等微观结构对资本市场风险管理的影响。本文以中国股票市场为例研究中国资本市场价格波动的理论成因、相依结构状况和极值特征,构建理论模型阐释研究对象的形成机理,并在不同市场状态下选择合适的计量工具对研究对象在理论模型中展现的特征进行计量分析,尝试在理论与实证间搭建一个联系脉络,进而增强理论模型的可检验性和适用性。以上工作无论在在定性研究还是定量研究上,均有助于增加我们对资本市场结构特征、极端风险管理及其动态演变的认识,有助于促进多层次资本市场在深度和广度上的更好发展,有助于健全金融监管体系和防范系统性金融风险。
李凌超[4]（2018）在《新三板能龙教育投资价值分析》文中研究指明众所周知,新三板是我国多层次、差异化资本市场的重要组成部分,从2013年扩容后,其以全国性中小企业股权交易平台的地位、年均3.07倍的市值增速成了媒体眼中竞相报道的宠儿。但随着新三板快速成长,很多“疑难杂症”也慢慢显现出来,其中之一,便是如何才能客观全面评估一个新三板企业的投资价值。新三板企业往往具有以下特点:成立时间较短、多为高新技术企业、投资高风险高收益并存同时股票流动性又比较差。为此本文通过对以往常用模型逐一梳理,探讨其评估理念、优点和局限性及其对新三板企业的适用性,最终选择相对估值法中的PSG模型、绝对估值法中的EVA模型以及实物期权法中的Black-Scholes模型作为目标企业能龙教育的估值模型。提到能龙教育,不得不提到K12。K12教育是kindergarten through twelfth grade的简写,是美国幼儿园到12年级基础教育的统称,在我国泛指高中三年级以前的教育体系,能龙教育正是我国K12教育领域最大的信息服务运营商之一,是典型的高新技术企业,处于初创到成长过渡阶段。本文在案例分析中,首先运用实地调研、PEST模型、产业链分析等方法,从公司概况、外部环境、内部关键要素三方面对能龙教育经营现状分析,判断其经营层面发展路径清晰,市场前景广阔,内生动力强劲;继而利用公司2014-2016年经审计财务报表,通过对公司营运能力、资本结构及偿债能力、盈利能力、成长能力等主要财务指标进行分析,判断其虽然短期盈利能力下滑严重,系业务发展需要,公司财务状况整体良好,并无尖锐风险点;接下来根据前文归纳总结,以2016年12月31日为基准日,分别运用PSG模型、EVA模型以及B-S模型对公司进行估值分析,确认能龙教育公司内在价值区间为[6.04,8.37]元,添加缺乏流动性折扣比例调整后,得到最终理论价值为[4.21,5.83]元。考虑到估值基准日后30个发生交易日收盘价均价为4.63元,低于内在价值区间,结合公司目前的经营、财务状况,预期新三板流动性也将逐步提高,最终判断能龙教育股票存在一定低估,未来具有较好的投资价值。文章最后通过前文结论,分别对新三板投资者及投资价值研究、新三板企业以及新三板市场,提出了自己的建议。
孙世攀[5]（2014）在《资本特征、支付方式与价值效应 ——基于上市公司并购数据》文中研究指明随着经济和资本市场的进一步发展，企业并购将是一个金融和经济学中的永恒话题，它已经成为当今世界经济体系中最活跃的经济行为之一。众多企业发展的历史告诉我们，并购是我国企业快速扩张和社会资源优化配置的一种重要途径，在推动企业创新、提升企业生产力和竞争力以及促进未来经济发展方面扮演了越来越重要的作用。然而，人们对并购的许多问题在理论上仍然悬而未决，不能发挥理论的正确指导作用，从而导致企业并购的成功率并不高，现实中也不乏失败的并购案例。究其原因，集中表现在：一是由于并购规模和复杂性超出企业的控制能力，从而导致风险难以掌控；并购的风险来自多个方面，但是，并购中的资金和财务风险是一切风险的根源，也是所有并购风险传导后的最集中表现；二是并购中是否创造了价值仍然是待解之谜。因此，如何科学引导企业的并购行为，把握“并购”这一重大发展机遇，根据企业自身的资金状况做好财务设计与规划，以最合理的方式完成并购支付，把并购导致的财务风险降到最低，在此基础上实现企业并购价值效应最大化，这些都成为亟需解决的问题。针对上述我国并购发展的实际现状和问题，在对现有文献进行回顾和评述的基础上，本文从企业的资本特征出发，利用Probit、Tobit模型和借助数学建模的方法，以全新的视角对企业资本特征和支付方式与价值效应关系进行深入研究，得到以下主要研究结论：首先，本文研究了资本结构和支付方式的关系问题。在结合我国资本市场特殊的制度背景和发展阶段特征基础上，我们发现：在我国并购企业中，杠杆赤字对支付方式具有显着的影响，杠杆赤字越高，并购中使用现金支付的可能性越小；杠杆赤字对支付方式的调节作用在市场低迷和高涨时期存在显着差异，称为“赤字择时效应”；同时，资本市场阶段特征对支付方式具有显着的影响，在股市高涨时期并购企业使用股票支付的概率大大增加，我们称之为“支付择时效应”。在以上研究背景的基础上，基于支付方式的内生性，以我国有限且宝贵的吸收合并企业样本，本文同时研究了资本结构和支付方式之间是否存在互动影响关系。研究的结论表明：杠杆水平和支付方式存在显着的互动影响关系；在股市高涨时，并购企业更倾向于使用股票支付。我们也发现，虽然互动影响关系存在，但并不完全与目标杠杆理论期望的结果相同，现金支付下公司合并存在杠杆优化现象，而股票支付下的公司合并存在杠杆恶化现象。股票支付下表现出较弱的杠杆优化动机。其次，本文还深入企业具有控制权的权益资本内部，研究了股东控制权，尤其是不同主体的控制权是否影响支付方式的问题。研究的结论表明：高管持股比例越大，企业使用现金支付的比例越高；在大股东持股的中等区间内，股权比例越大，并购企业较多的使用股票支付，在股权分置改革的背景下，借助并购重组的机会，出资人有明显的稀释股权的动机。另外，债务容量作为并购企业债务承担能力一个综合反映，我们发现，债务容量越大的企业，由于具有更大的举债能力，现金支付的比例更高，这一结论和资本结构对支付方式的影响结论是一致的。最后，本文研究了现金支付方式下并购的价值效应影响因素问题。我们推测并购企业的巨额的现金支付能力可能与这一综合性资本特征——债务容量有密切的关联，基于此想法，本文从债务容量的角度研究了其对支付敏感度和并购价值效应的影响。我们发现：当并购行为受到债务融资的限制时，债务容量对并购资金支付敏感度产生显着的正向影响，而当并购行为没有受到债务融资的限制时，债务容量对支付敏感度无显着影响。我们还发现，支付敏感度的变化传递的信息被资本市场有效识别到并加以定价。具体是，当并购行为受到债务融资的限制时，债务容量对并购价值效应产生显着的正向影响。当并购行为没有受到债务融资的限制时，债务容量对并购价值效应无显着影响。根据本文的研究结论，在最后一章中，我们给出了相关的政策建议。
周宏刚[6]（2013）在《印度英文主流报纸的中国形象研究》文中研究表明国家形象是软实力的重要组成部分。中国和印度是全球发展最快的新兴经济体。中印两国的相互认知对于亚洲的繁荣与稳定以及边界问题的最终解决具有十分重要的现实意义。本文以三家印度英文主流报纸《印度时报》、《印度教徒报》、《印度快报》为研究对象，抽取2003至2011年间与中国相关的4687篇报道。由于印度的官员、受教育阶层以及对外交政策有影响力的人士都讲英语，印度英文媒体对政府的外交决策具有重要的舆论影响力。一般认为，《印度时报》是印度右翼势力的代言人；《印度教徒报》代表左翼政党的利益；《印度快报》对中国保持警惕，但态度较为温和，总体上“中间偏右”。三家报纸的基本上能够代表印度英文媒体对中国的看法。2003年以来，中印关系回暖，经贸交往带动了中印关系的全面发展。虽然中印关系经历了一些挫折，但是两国政府发展友好关系的决心从未动摇，两国全面合作的进程从未中断。反映在舆论界，就是中印关系成为三家报纸持续报道的焦点。9年间三家报纸对中国的报道可分为三个阶段：第一阶段，2003年的恢复期。2003年印度总理瓦杰帕伊访华是中印友好关系的新起点。《印度时报》关于中国的报道从2002年的76篇迅速增长到2003年的120篇。三家报纸讨论的是要不要与中国发展友好关系，如何评价瓦杰帕伊对中国的访问。第二阶段，2004年到2006年的稳定发展期。由于中印两国的交往已停滞多年，三家报纸对中国有一些好奇，中国经济为什么能够快速发展，印度应该在哪些方面学习中国，如何开拓中国市场。与此相应的是，三家报纸对中国的报道数量稳步增长，反映出中印关系欣欣向荣的景象。第三阶段，2007年到2011年的怀疑挫折期。中印贸易不平衡的加剧、边界问题的悬而未决以及地缘竞争的愈演愈烈，这些都成为中印关系的障碍。三家报纸对中国的报道数量持续走高，但是报道倾向开始发生变化，从友好转向猜忌，中国的国家形象开始下滑。本文采用内容分析和话语分析的方法，以议题为经，以时间为纬，分析了三家报纸在政治、经济、军事等七大议题上的差异以及由此呈现出来的中国形象。《印度时报》采用二元对立的框架，把中国看成竞争者和敌对者，处处担心中国，反映出其自卑的心态。《印度教徒报》采用中印一体的框架，把中国看成友好的邻居，折射出其乐观自信的心态。《印度快报》采用对比的框架，既强调在经济上与中国合作，又在政治军事上高度警惕中国。中国形象受到三家报纸报道框架的制约，通过议题的设置、报道数量的多少、报道角度的选择以及报道手法的运用体现出来。《印度时报》最关注的是经济和社会议题，议题设置是“封闭式”的，焦点效应突出，加上故事化手法的运用，能够增强报道的系统性和说服力，但是容易以偏概全，误导读者。《印度教徒报》对政治和文化议题关注较多，议题设置是“开放式”的，议题分散，报道手法比较客观，但是这些都削弱了报道的力度。《印度快报》注重军事和环境议题的报道，关注宏观议题，对事件的历史和国际背景的介绍较多，报道手法客观、冷静，常常采用对比的视角。《印度快报》对中国的立场表面上比较温和，而实际上关注的都是事关全局利益的战略性议题。本文最后从新闻生产的角度分析了影响报道框架的各种因素，包括国家利益、市场压力、政党政治、职业理念等各种因素的制约。在国际传播中，媒体中的国家形象受国家利益的影响最大，其次是市场和政党政治的压力。三家报纸中不同的中国形象体现了中印关系的复杂性，也反映出中国自身存在的问题。因此，中国形象的提升在很大程度上取决于中国自身状况的改善。
余洋洋[7]（2012）在《中兴通讯投资价值分析》文中认为本文首先论述中兴通讯的背景和价值分析模型的基本概念。然后按照自上而下的分析方法，对中兴通讯的投资价值加以分析。在外部环境分析中，运用了PEST分析方法。在行业分析中，从行业的周期性、生命周期、集中度、产业链结构和竞争结构这五方面展开。在企业行为分析中，从企业的规模、战略、技术能力、营销管理能力方面分析了企业的核心竞争力。在企业绩效分析中，通过对2011年及以前的财务状况进行分析，预测未来的经营和财务状况，预测未来的资本构成、利润、现金流情况。在此基础上，运用绝对估值法和相对估值法分别对中兴通讯的投资价值加以分析。在绝对估值法中采用企业现金流贴现法估算中兴通讯的净现值，在相对估值法中采用市盈率和市净率等乘数通过将中兴通讯和A股其他股票以及其行业竞争对手的比较，评价中兴通讯的投资价值。最后在以上分析基础上，对中兴通讯的投资价值以及估值模型的可靠性加以分析和总结。
谢国梁[8]（2013）在《中国经济崛起背景下香港国际金融中心问题研究》文中指出二次大战后世界进入和平建设,主要国际金融中心的发展重新上路。上世纪七十年代后各国对金融中心的发展热情高涨,对金融中心的研究如雨后春笋,都想弄明白为什么有的地方可以发展成为全球性金融中心,有的地方只能成为区域金融中心,有的地方则不能成为金融中心；为什么有的金融中心可以长青,有的金融中心则会被取代。中国已经发展成为经济大国,也必将要发展成为金融强国,金融中心建设是未来发展中一个重中之重的课题,需要有更多投入,从理论及实践层面对我国金融中心的建设及发展涉及的问题做深入探讨,并提出答案。我国经济崛起及金融中心发展过程中一个引人关注的问题是香港国际金融中心的功能及角色将何去何从。由于历史原因,香港在殖民地年代因时际遇,发展成为远东一个自由、开放的国际金融中心。1978年中国内地改革开放之后,香港凭借其人文及地理位置等因素,在贸易、投资、融资以及金融资讯等方面为内地经济发展提供离岸金融服务,充当我国对外经贸往来的主要窗口,在中国与国际市场往来中扮演重要的中介角色,与中国内地建立了十分特殊的经济及金融关系。香港在充当这一角色过程中也得到发展及提升的机会,自身的金融中心地位及功能获得很大强化。随着中国改革开放的深化,经济、金融实力的不断提升,尤其是金融业的市场化及自由化,上海、北京、深圳等金融中心获得强劲发展动力,逐步形成为中国经济发展提供金融服务的功能。内地,尤其是上海金融中心的崛起对香港服务中国经济的传统功能具有替代效应,长远看,香港国际金融中心服务中国经济的功能存在弱化,甚至于被取代的可能。香港已在1997年回归祖国,保持国际金融中心地位不变是国家在安排香港回归时所做的战略决策,并被视为一项国际承诺而体现在《中英联合声明》及《基本法》。在中国经济崛起及做大做强体制内金融中心的同时,香港金融中心如何可以继续发挥其服务中国经济的功能而不被边沿化,是未来国家推动经济改革及市场开放,特别是人民币成为自由兑换货币及资本账户走向开放过程中需要研究的战略性课题。本论文指出了1997年回归后香港国际金融中心在维持繁荣的背后呈现出的一些不良发展态势,包括中介功能淡化,市场发展趋向单一化、虚拟化,国际化褪色等,剖析了香港国际金融中心服务中国经济的功能在中国经济崛起过程中面对弱化风险的深层次原因。论文在探讨香港国际金融中心发展问题时带出了对沪港金融中心关系这一国家层面的重大课题的探讨,并就如何在加快国家金融中心建设的同时,平衡好沪港金融中心之间的关系提出策略建议。本论文将理论、政策及实践紧密结合,寓创新于实践之中,务求以新的视角,就回归后香港与内地经济金融关系的发展问题提供一个较全面的论述,使其对决策有参考价值,对香港经济繁荣稳定、上海国际金融中心建设向前推进以及沪港金融中心关系协调发展具有一定启示。
李博[9]（2012）在《体系积累周期的比较及对中国经济发展的影响研究 ——基于世界体系的马克思主义视角》文中认为2007年因次贷危机而引发的全球经济、金融危机重新激活了学术界对经济危机理论的讨论。与以往不同的是,在此次的学术交锋中,新古典经济学由于在对危机根源解释上的闪烁其辞引发了自身的“理论危机”,马克思主义的危机和周期理论的价值得以再次彰显,国内外涌现出大量具有创新价值和理论意义的研究成果。这些研究大多具有一个共同的特点,即强调金融化在触发当前危机中的核心作用；部分学者甚至由此断定资本主义已经进入到了一个新的发展阶段——（国际）金融垄断资本主义阶段。现实地看,金融化的确构成了20世纪以来资本主义世界经济发展的显着特征。但从世界体系的马克思主义,特别是其代表人物之一——乔万尼·阿瑞吉（Giovanni Arrighi）对资本主义世界体系的发展和演变所做的详尽的历史梳理来看,金融扩张并不构成资本主义发展的新阶段,而是自世界资本主义在中世纪晚期的欧洲萌芽以来,不断地周期性重现的现象。阿瑞吉进一步地将这种周期性现象进行理论化的解读,构建起资本主义体系积累周期理论。该理论也构成了本文的理论基础。体系积累周期理论以资本积累为中心,体系规模的资本积累进程则由处于资本主义世界体系核心地位的国家（政府）及企业所组成的综合体所推动。每一个周期按资本积累方式和积累来源的不同可划分为物质扩张和金融扩张两个阶段；并且在每一个阶段的结束阶段都将发生显着的危机。具体而言,在物质扩张的结束阶段,将发生一次“信号危机”。信号危机的爆发表明贸易和生产领域已经不能将资本积累进程继续向前推进,因而积累的主要方式从剥削式积累向剥夺式积累转化,资本活动的主要领域从物质扩张向金融扩张转化。这种转化,一方面使现有的积累中心能够把对自身霸权形成挑战的竞争加剧的负担,转嫁到国内外从属群体的身上,从而延续了当时的积累周期；但另一方面,这种转化并不是对当时积累体系矛盾的解诀,只是延缓和恶化,其结果就是在金融扩张的结束阶段爆发当时积累周期的“临终危机”。这一危机与“信号危机”具有完全不同的性质,它将导致当时世界资本主义体系秩序的崩溃。体系秩序的重建要求体系结构和权力分配在世界范围内的重组,形成新的积累中心、体系秩序和积累机制。正是通过这种前后相继的体系积累周期,资本主义从中世纪末期在西欧萌芽以来,已经延续了5个多世纪。因此,要对作为资本主义世界体系基本矛盾总爆发的危机作出透彻的理解,就必须从历史和体系的层面来展开；并且分析的范围也将超越单纯的经济层面,涉及政治和经济及其他社会历史进程的互动。因而,在本文的写作框架中,当前的危机、甚至危机本身就成为一个切入点,文章的主要内容也相应地转换为以体系积累周期为中心对资本主义世界体系发展历史进程及其未来发展趋势的分析。对当前危机根源的探讨则包含在了周期分析之中。作者期待这样一种分析路径在揭示危机的动因和未来发展趋势方面,其收益能够更甚于对某一次危机单独展开的分析,也期望通过这种方法,能在马克思主义的危机和周期理论中增加一种新的视角。围绕上述内容,本文主要按照以下两条逻辑线索展开：一是在资本主义体系积累各周期中,资本逻辑-领土逻辑（或者经济逻辑-政治逻辑）在不同阶段的融合、冲突与矛盾关系。通过这种辩证的互动,在每一个体系积累周期中都形成了特定的积累中心及其起主导作用的政府和企业的综合体。这种综合体而非单纯的资本主义企业推动着资本主义向全球的扩张,最终使之从西欧之一隅发展为一种全球性的存在。在论文的第3章中,我们对历史资本主义前三大体系积累周期中各自形成的这种综合体及其积累战略进行了简单的梳理,并对其演变的内在逻辑进行了揭示；通过这一过程,资本逻辑（资本权力）逐渐地凌驾于政治逻辑（国家权力）之上,将国家的政治和军事力量转化为资本积累和资本主义扩张的工具。而在本文的最后两章中则将这种分析运用于对美国和中国积累体制的分析,并着重指出了中国积累体制的独特性。另一条逻辑线索以资本积累为中心展开,也是本文对体系积累周期理论中缺失环节所做的理论补充。虽然阿瑞吉的资本积累理论具有深厚的马克思主义基础,但其理论体系却更多地受主要作为历史学家的布罗代尔的启发。因此,在阿瑞吉对资本积累的相关分析中,其深度和力度都出现了倒退。在涉及到体系内跨国家的资本转移时,主要通过论证资本的“灵活性”和“兼容性”来解释,与沃勒斯坦的“中心-半边缘-边缘”三层次模型比较起来都显得薄弱。对于不同阶段资本积累机制、积累方式的变化和积累中心的转移如何实现等缺乏系统的分析。在本文的第4章中,我们以马克思的资本积累理论为基础,对体系积累周期各阶段占主导地位的积累方式、积累机制,以及从一种方式向另一种方式的转移逻辑,从马克思主义政治经济学的角度进行了理论上的补充和完善。本文将资本积累划分为剥削式积累和剥夺式积累两大类,其中剥削式积累又分为建立在雇佣劳动基础上的国内剥削和主要通过不平等交换进行的国际剥削两种。它们构成了英国体系积累周期及之后物质扩张阶段最主要的积累方式。对于国内剥削马克思在《资本论》中已经进行了详尽的分析。依附论,尤其是伊曼纽尔、阿明和弗兰克等学者则对国际剥削做出了开创性的贡献。本文在伊曼纽尔不平等交换理论的基础上,建立了一个新的不平等交换的数理模型,在更一般化的条件下讨论了外围国家通过不平等交换向中心国家进行的剩余转移。阿瑞吉的体系积累周期理论可以较好地解释体系积累周期从一个阶段向另一个阶段的过渡,但不能很好地解释体系向外部的扩张。我们的理论补充则较好地解释了这种扩张的机制。在第4章中,还通过对金融资本变化多端的行为的分析,实现了体系积累周期理论与新熊彼特长波理论的协调。一方面弥补了体系积累周期理论对技术进步的忽视,另一方面也增强了新熊彼特长波理论的适用范围。在该章的其余部分,则讨论了建立在武力和殖民主义基础上的剥夺式积累。在马克思的理论中,这类剥夺式积累被称为“原始积累”,具有资本主义“史前史”的性质,但从资本主义世界体系的历史发展进程来看,它是与资本主义相伴始终的。第5章集中于对美国体系积累周期的考察,是前述两条逻辑线索的进一步展开。在分析当前经济、金融危机的根源时,着重强调了金融化剥夺机制在其中所起的作用。但与现有多数针对当前危机的研究成果不同,我们坚持,在对当前危机的性质和根源及其未来发展趋势的分析中,必须从体系和历史的角度来展开,对金融化进行解读时也同样如此。在本章的最后,依据金融剥夺的不可持续性得出了当前危机很可能是美国体系积累周期“临终危机”的结论。文章的最后一章则聚焦于对中国崛起以及世界体系未来发展趋势的分析上。它以中国为中心,但却是将中国经济的发展放置在资本主义世界体系的历史与现实背景之下而得以展开。一方面,我们希望从这种视角出发,能够更加全面而客观地审视这个国家,在以积极的姿态参与到现代世界体系30多年后的成败得失。既强调中国资本积累进程中有别于西方资本积累的内在特性；也分析了中国在与世界体系发生联系时其积累体制所经历的深刻变化,以及由之取得的巨大成就和产生的相关问题。在中华人民共和国成立60多年,改革开放30多年之后,中国已经成为世界第二大经济体,并在发展中坚持了社会主义制度。自20世纪90年代开始,以中国为中心的东亚地区日益成为全球经济最富活力的地区。阿瑞吉将中国的崛起视为改变当前不平等的资本主义世界体系积累机制而走向一个更加平等的世界格局的关键性力量。在文章的结束部分,我们将回到这一命题,但与阿瑞吉不同的是,本文提供了一种建立在区域化基础上的世界体系来作为对当前不平等的世界体系的替代,以响应其创建一个更加平等的世界体系的倡议。
杜长江[10]（2010）在《系统性风险的来源、预警机制与监管策略 ——以证券市场系统为主体对象的研究》文中进行了进一步梳理近三十年来,全球经济体系发展的一个重要特征是虚拟经济的发展速度和规模远大于实体经济。在虚拟经济与实体经济的关系上,国内外学术界过去的研究多重视虚拟经济的发展越来越背离实体经济的发展,如国际货币市场的交易额远大于国际贸易额的规模,有些经济学家甚至认为这种“倒金字塔”型的经济、金融体系有系统性崩溃的可能性。总之随着虚拟经济的快速发展,市场波动和系统性风险导致发展中国家和发达国家频繁发生的金融危机,对实际经济产生了负面冲击,而且在世界范围内导致了经济增长和就业水平的普遍下降,因此各国和一些国际组织开始对系统性风险的控制表现出担心和重视。遗憾的是,经济学家对系统性风险的原因和本质的认识并不统一,很难为系统性风险下一个十分清晰的定义。既有研究文献中,一般认为“系统性”一方面是指一个事件影响了整个体系的功能,另一方面是指一个事件让不相干的第三方也承担了一定的成本；“系统性风险”则是指一个事件在一连串的机构和市场构成的系统中引起一系列连续损失的可能性。因此系统性风险是一种“外部性”,是单个机构强加于全社会的高于其实际价值的成本,风险的溢出和传染是系统性的风险发生时最为典型的特征,而且系统性风险的这一特征不仅仅局限于一国的经济、金融领域。尤其是上世纪80年代以来,全球经济一体化和金融全球化的趋势使各国经济极易受到国际经济环境变化的冲击；股票市场、外汇市场价格联动的特征则使金融系统性风险的连锁反应速度加快；现代通讯技术及金融交易的高科技程度也为信息的传播及风险的溢出创造了条件,某个市场的动荡结果会通过计算机网络体系迅速得到蔓延,影响到世界其他地区的经济和金融局势。本文以系统性风险研究为切入点,全面梳理系统性风险的来源、预警和监管,本文中与系统性风险相对应的“系统”主体对象是以整个金融机构（或者整个虚拟经济部门）为对象,但分析的案例一般则回到小系统的概念,突出证券市场的主体被研究地位。文章的创新逻辑就是想以虚拟经济理论为背景结合国内外金融系统（主要是证券市场）发展的经验及现状,突出分析在虚拟经济日渐成为经济活动主体的情况下,主要是虚拟经济日渐膨胀使得影响系统性风险的因素更多和更加复杂,我们究竟该如何对整个整体金融这个大系统以及证券市场这个小系统的系统性风险来源、预警和监管进行认识。如果说在虚拟经济不发达的情况下,某些资产价格波动、市场波动没有能力引起全盘金融体系波动的情况下,那么当现代经济步入虚拟经济时代,虚拟经济已经基本独立于实体经济发展的形势下,日益独立运行化运行,此时一些金融市场乃至资产价格的微小波动就成为不断冲击整体市场的独立波动源,成为系统性风险的导火索。本文第一部分就既有理论对系统性风险的界定、传染机制、危害等方面进行了必要的介绍,在此基础上阐述了本文的基本研究逻辑、框架和创新点；接下来本文第二部分和第三部分主要讨论了虚拟经济的蓬勃发展对整体金融这个大系统以及证券市场这个小系统的影响,主要分析了虚拟经济的发展导致的资产价格偏离其原有内在价值而表现出特有的波动,虽然这种偏离和波动是证券市场与生俱来的,但在经济虚拟化和金融自由化的大趋势下,这种偏离和波动不断被放大而更多地受到非理性因素的影响,导致证券市场的系统性风险和金融机构整体的系统性风险不断加强。文章指出当前我国证券市场系统性风险主要源于政策干预频繁、信息不对称严重、投资者在证券市场上的行为具有较明显的羊群效应等。在这个部分,笔者还对证券市场系统性风险的测度问题以及中美证券市场在金融危机期间的系统性风险相互传递的关系进行了实证分析；第四部分就整个系统性风险的预警机制、指标体系等问题进行了详细研究,总结了已有系统性风险预警指标体系中存在的问题——仅仅关注存量和净流量的指标,损失了很多信息,从理论逻辑上设计了一个涵盖全部机构部门的资金流量矩阵表来对系统性风险进行预警的系统；第五部分和第六部分就系统性风险的监管笔者提出了一些看法,对中国金融市场的系统性风险管理进行小结并提出思考,认为从总体上来监管系统性风险应该采用宏观审慎监管的策略。本文的创新点主要为以下三个方面：第一,文章对系统性风险的界定、内涵和传染机制的已有研究进行了全面梳理和分析,解决了以前研究比较散乱的问题,首次提出了基于虚拟资产价格波动解释系统性风险来源的分析框架并具体阐述了经济虚拟化对整体金融系统和证券市场系统性风险的影响机制；第二,文章指出在经济虚拟化的大趋势下证券市场价格偏离基本面和波动幅度不断加大,导致证券市场的系统性风险不断加强,实证研究了中美两国在金融危机之间的风险波动溢出效应,发现两国证券市场不存在系统性风险的传递关系；第三,文章全面梳理了系统性风险预警指标体系,指出了现有系统性风险预警指标最大问题在于它所基于的分析方法都是采用净流量与存量的概念,大量的有用信息都因此被忽略了,尤其用这种方法来分析金融市场的不稳定性,监测系统性风险时更是如此,进而文章从理论逻辑上创新设计出了一个涵盖全部机构部门的资金流量矩阵表系统性风险预警体系,进而文章在预警指标基础上细致分析和总结了系统性风险的监管策略——宏观审慎监管的内涵。
二、2000年股市仍将大翻转（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、2000年股市仍将大翻转（论文提纲范文）
（1）《美国环境史》第七、八章翻译实践报告（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 1.引言 |
| 2.翻译项目简介 |
| 2.1 .项目背景 |
| 2.2 .项目意义 |
| 3.翻译过程 |
| 3.1 .译前 |
| 3.1.1 .分析源语文本 |
| 3.1.2 .阅读平行文本 |
| 3.1.3 .建立术语表 |
| 3.1.4 .确立翻译策略 |
| 3.2 .译中 |
| 3.3 .译后 |
| 4.案例分析 |
| 4.1 .词汇层面 |
| 4.1.1 .专名专用 |
| 4.1.2 .词性转换 |
| 4.1.3 .词义的补充和引申 |
| 4.1.4 .四字词语的运用 |
| 4.2 .句子层面 |
| 4.2.1 .顺译法 |
| 4.2.2 .增译法 |
| 4.2.3 .拆译法 |
| 4.2.4 .逆译法 |
| 4.3 .语篇层面 |
| 4.3.1 .语义衔接 |
| 4.3.2 .结构衔接 |
| 5.翻译实践总结 |
| 5.1 .翻译启示 |
| 5.2 .问题与不足 |
| 参考文献 |
| 附录 A 术语表 |
| 附录 B 原文和译文 |
| 个人简介 |
| 导师简介 |
| 致谢 |
（2）基于人民币汇率视角的托宾税政策选择研究（论文提纲范文）
| 内容摘要 |
| ABSTRACT |
| 第1章 导论 |
| 1.1 研究背景、意义、目的 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.1.3 研究目的 |
| 1.2 研究思路和研究结构 |
| 1.2.1 研究思路 |
| 1.2.2 内容结构 |
| 1.3 研究方法 |
| 1.4 本文的创新点 |
| 第2章 理论基础与文献综述 |
| 2.1 托宾税理论基础 |
| 2.1.1 托宾税基本概念 |
| 2.1.2 托宾税思想来源 |
| 2.1.3 托宾税操作设计 |
| 2.2 托宾税政策有关争论的研究综述 |
| 2.2.1 支持实施托宾税的研究综述 |
| 2.2.2 反对实施托宾税的研究综述 |
| 2.2.3 有关托宾税争论文献的总结 |
| 2.3 托宾税政策的理论模型研究综述 |
| 2.3.1 传统理论模型方法 |
| 2.3.2 异质代理模型 |
| 2.3.3 动态随机一般均衡模型 |
| 2.3.4 其他模型 |
| 2.4 托宾税政策的实证分析研究综述 |
| 2.4.1 基于外汇市场的狭义托宾税的实证研究 |
| 2.4.2 基于股市等金融市场的广义托宾税的实证研究 |
| 2.5 国内外文献研究评述 |
| 第3章 托宾税政策的实施背景及必要性分析 |
| 3.1 抵御外汇市场投机冲击 |
| 3.1.1 国际外汇市场的发展及其主要特征 |
| 3.1.2 我国外汇市场概况 |
| 3.1.3 离岸与在岸人民币市场的协同 |
| 3.1.4 国际投机资本对我国金融市场的冲击 |
| 3.2 资本管制效用递减下的政策选择 |
| 3.2.1 关于资本账户开放的有关进展 |
| 3.2.2 我国资本管制的作用 |
| 3.2.3 以托宾税为代表的资本流动审慎管理工具 |
| 第4章 托宾税政策选择的国际经验借鉴 |
| 4.1 发达经济体托宾税实施经验 |
| 4.1.1 美国:托宾税思想的发源地,托宾税实践的滥用者 |
| 4.1.2 欧洲:类托宾税尝试为主,欧洲金融交易税进展缓慢 |
| 4.1.3 亚洲:日本韩国经验为代表、管控资本流动为目标 |
| 4.2 新兴经济体托宾税实施经验 |
| 4.2.1 东欧:短期较好、长期存在不确定性 |
| 4.2.2 拉美:外汇市场征税唯一典范,无息准备金效果良好 |
| 4.2.3 亚非:应对货币危机,效果各有不同 |
| 4.3 国外托宾税实施经验及启示 |
| 第5章 基于DSGE模型的托宾税政策选择研究 |
| 5.1 考虑托宾税因素的DSGE模型构建 |
| 5.1.1 家庭 |
| 5.1.2 定价规则 |
| 5.1.3 国际债券市场 |
| 5.1.4 市场出清 |
| 5.1.5 货币规则和汇率规则 |
| 5.2 参数校准 |
| 5.3 不同托宾税政策下的模拟结果分析 |
| 5.3.1 脉冲响应分析 |
| 5.3.2 方差分解 |
| 5.4 本章小结 |
| 第6章 基于在岸人民币市场的托宾税政策有效性实证分析 |
| 6.1 关于托宾税代理变量的一个探讨 |
| 6.2 托宾税与交易规模——基于DSGE模型的模拟分析 |
| 6.2.1 模型总体说明 |
| 6.2.2 模型建立 |
| 6.2.3 参数校准及贝叶斯估计 |
| 6.2.4 模拟结果分析 |
| 6.3 在岸市场托宾税政策与汇率变动——基于VAR模型的实证研究 |
| 6.3.1 理论分析与实证设计 |
| 6.3.2 实证研究结果及分析 |
| 6.4 本章小结 |
| 第7章 基于离岸人民币市场的托宾税政策有效性实证分析 |
| 7.1 实证分析理论基础—STR模型 |
| 7.1.1 STR模型理论基础 |
| 7.1.2 STR模型在人民币在岸市场的一个应用 |
| 7.2 离岸市场托宾税政策与汇率变动——基于STR模型的实证研究 |
| 7.2.1 变量解释和描述性统计 |
| 7.2.2 变量平稳性检验 |
| 7.2.3 STR模型设定 |
| 7.2.4 STR模型参数估计 |
| 7.2.5 结果分析 |
| 7.3 稳健性检验 |
| 7.3.1 非线性时间序列模型检验理论综述 |
| 7.3.2 无残差自相关检验 |
| 7.3.3 ARCH-LM异方差检验 |
| 7.3.4 残差进行时间序列平稳性检验 |
| 第8章 政策建议及研究展望 |
| 8.1 托宾税征收原则 |
| 8.1.1 抑制短期投机为主,增加财政收入为辅 |
| 8.1.2 将托宾税纳入资本流动宏观审慎管理工具 |
| 8.1.3 以不破坏市场整体流动性为前提 |
| 8.2 托宾税征收对象和税率 |
| 8.2.1 征税对象以外汇市场交易为主 |
| 8.2.2 征税对象包括即期和衍生产品 |
| 8.2.3 托宾税适宜采取从价计征 |
| 8.2.4 设计分层的托宾税税率 |
| 8.3 托宾税征收管理机制 |
| 8.3.1 设计操作性强的托宾税征收机制 |
| 8.3.2 实施外汇市场双向征收托宾税——对资本流动方向征税的讨论 |
| 8.3.3 与外汇风险准备金等政策配合使用 |
| 8.4 托宾税政策的实施条件 |
| 8.4.1 加强金融基础设施建设,完善引入托宾税的技术条件 |
| 8.4.2 加快汇率形成机制改革,改善引入托宾税的市场条件 |
| 8.5 托宾税政策实施注意事项 |
| 8.5.1 托宾税收入的用途管理 |
| 8.5.2 加快国内外汇市场开放程度 |
| 8.6 未来研究展望 |
| 附录 |
| 参考文献 |
| 在学期间发表的学术论文与研究成果 |
| 后记 |
（3）资本市场相依性与风险测度研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景与意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 国内外研究现状评述 |
| 1.2.1 理论框架研究评述 |
| 1.2.2 计量模型研究评述 |
| 1.3 研究框架与研究方法 |
| 1.3.1 研究框架 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.4 论文的结构安排与创新点 |
| 1.4.1 论文的结构安排 |
| 1.4.2 论文的创新点 |
| 第2章 价格波动的理论逻辑脉络 |
| 2.1 博弈视角下价格的合成谬误与内生性不稳定 |
| 2.1.1 零和博弈 |
| 2.1.2 囚徒困境博弈 |
| 2.2 均衡模型分析下的价格特征 |
| 2.2.1 有效市场理论中的价格 |
| 2.2.2 抵押与不同状态下的定价 |
| 2.2.3 主观信念、杠杆和波动率 |
| 2.2.4 信息收集与价格波动 |
| 2.2.5 理性价格泡沫 |
| 2.3 本章小结 |
| 第3章 资本市场时序相依性研究 |
| 3.1 时序相依性的现状和研究方法回顾 |
| 3.2 区制转移的RTV-VAR模型 |
| 3.2.1 RTV-VAR模型描述 |
| 3.2.2 RTV-VAR模型的混合分层结构Gibbs估计 |
| 3.3 脉冲响应的TVP-VAR模型 |
| 3.3.1 TVP-VAR模型描述 |
| 3.3.2 TVP-VAR模型的Gibbs抽样估计 |
| 3.4 基于2015年股市异常波动期间的实证分析 |
| 3.4.1 股指间的格兰杰因果关系分析 |
| 3.4.2 股指间的区制转移分析 |
| 3.4.3 股指间的脉冲响应分析 |
| 3.5 本章小结 |
| 第4章 资本市场结构相依性研究 |
| 4.1 结构相依性的文献和研究方法回顾 |
| 4.2 ARMA-APARCH-HAC模型 |
| 4.2.1 ARMA-APARCH-HAC模型的适用性 |
| 4.2.2 ARMA-APARCH-HAC模型的数学表示 |
| 4.2.3 ARMA-APARCH-HAC模型的估计方法 |
| 4.3 冲击影响下指数行为的实证分析 |
| 4.3.1 数据说明与流动性冲击的阶段划分 |
| 4.3.2 HAC结构分析 |
| 4.3.3 均值特征分析 |
| 4.3.4 波动特征分析 |
| 4.4 本章小结 |
| 第5章 期望波动与极值风险测度 |
| 5.1 极值模型文献回顾和研究扩展 |
| 5.2 联合超越时间与相关收益率的极值问题建模方法 |
| 5.2.1 超越时间、相关收益率和联合分布似然函数 |
| 5.2.2 阈值选择和对模型充分性、有效性检验 |
| 5.3 预期波动率的参数影响 |
| 5.3.1 阈值选择 |
| 5.3.2 将预期波动率引入模型后的参数估计 |
| 5.3.3 引入预期波动率后的模型优势 |
| 5.4 VaR分析 |
| 5.5 本章小结 |
| 第6章 风险测度中的阈值不确定性研究 |
| 6.1 阈值选择的文献回顾 |
| 6.2 阈值不确定性的模型假设 |
| 6.2.1 非参数模型 |
| 6.2.2 成分混合模型 |
| 6.3 阈值不确定性的模型估计 |
| 6.4 本章小结 |
| 第7章 市场信息和分布尾部相依研究 |
| 7.1 理论和研究方法回顾 |
| 7.2 理论分析与模型设定 |
| 7.2.1 理论分析 |
| 7.2.2 模型设定 |
| 7.3 股指对信息不确定性依赖的实证分析 |
| 7.4 本章小结 |
| 第8章 总结与展望 |
| 8.1 研究总结 |
| 8.2 政策建议 |
| 8.3 研究不足与展望 |
| 参考文献 |
| 英文参考文献 |
| 中文参考文献 |
| 攻读学位期间发表的学术论文及取得的科研成果 |
| 致谢 |
（4）新三板能龙教育投资价值分析（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景与意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 国内外研究现状评述 |
| 1.2.1 国外研究现状 |
| 1.2.2 国内研究现状 |
| 1.2.3 现有研究评价 |
| 1.3 研究内容与方法 |
| 1.3.1 研究内容 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.4 创新 |
| 2 新三板企业价值评估方法的适用性分析 |
| 2.1 新三板企业特点 |
| 2.1.1 初创企业居多,盈利水平较低 |
| 2.1.2 高新技术企业集中,成长潜力较大 |
| 2.1.3 投资收益较高,不确定风险亦高 |
| 2.1.4 股权集中明显,股票流动性较差 |
| 2.2 企业价值评估方法概述 |
| 2.2.1 相对估值法 |
| 2.2.2 绝对估值法 |
| 2.2.3 实物期权法 |
| 2.3 目标企业评估方法的选择 |
| 3 能龙教育经营现状分析 |
| 3.1 能龙教育公司概况 |
| 3.1.1 业务构成分析 |
| 3.1.2 商业模式分析 |
| 3.1.3 历史沿革梳理 |
| 3.2 能龙教育外部环境分析 |
| 3.2.1 市场需求分析 |
| 3.2.2 宏观环境分析(PEST分析) |
| 3.2.3 产业环境分析 |
| 3.3 能龙教育内部关键要素分析 |
| 3.3.1 企业关键资源分析 |
| 3.3.2 企业关键能力分析 |
| 3.3.3 企业发展战略分析 |
| 3.4 本章小结 |
| 4 能龙教育财务及估值分析 |
| 4.1 能龙教育财务分析 |
| 4.1.1 营运能力分析 |
| 4.1.2 资本结构及偿债能力分析 |
| 4.1.3 盈利能力分析 |
| 4.1.4 成长能力分析 |
| 4.2 能龙教育估值分析 |
| 4.2.1 成长性市销率模型(PSG)评估 |
| 4.2.2 经济增加值模型(EVA)评估 |
| 4.2.3 Black-Scholes模型评估 |
| 4.2.4 估值结果流动性调整 |
| 4.2.5 估值结果合理性检验 |
| 4.3 本章小结 |
| 5 结论与建议 |
| 5.1 结论 |
| 5.1.1 估值方法适用性结论 |
| 5.1.2 具体案例分析结论 |
| 5.2 建议 |
| 5.2.1 对新三板投资者及投资价值研究的建议 |
| 5.2.2 对新三板企业的建议 |
| 5.2.3 对我国新三板市场发展的建议 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（5）资本特征、支付方式与价值效应 ——基于上市公司并购数据（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 研究问题提出 |
| 1.3 选题意义 |
| 1.3.1 实践与指导意义 |
| 1.3.2 理论意义 |
| 1.4 基本概念界定 |
| 1.4.1 并购 |
| 1.4.2 资本特征 |
| 1.4.3 支付方式 |
| 1.4.4 价值效应 |
| 1.5 研究思路、研究方法、研究内容和框架 |
| 1.5.1 研究思路 |
| 1.5.2 研究方法 |
| 1.5.3 研究内容和框架 |
| 1.6 本文的贡献 |
| 第二章 理论和文献综述 |
| 2.1 资本结构理论和文献综述 |
| 2.1.1 早期资本结构理论 |
| 2.1.2 现代资本结构理论 |
| 2.1.3 新资本结构理论 |
| 2.1.4 近期资本结构理论 |
| 2.2 控制权理论和文献综述 |
| 2.2.1 企业控制权的起源与演进 |
| 2.2.2 企业控制权的来源 |
| 2.2.3 企业控制权收益 |
| 第三章 资本结构与支付方式 |
| 3.1 资本结构对并购支付方式的影响研究——基于我国资本市场背景的分析 |
| 3.1.1 引言 |
| 3.1.2 文献综述 |
| 3.1.3 理论分析与研究假设 |
| 3.1.4 研究设计 |
| 3.1.5 目标资本结构估计结果 |
| 3.1.6 检验过程与结果 |
| 3.2 资本结构与支付方式互动关系研究 |
| 3.2.1 引言 |
| 3.2.2 文献综述与研究假设 |
| 3.2.3 研究设计 |
| 3.2.4 目标资本结构估计结果 |
| 3.2.5 检验过程与结果 |
| 3.3 本章小结 |
| 第四章 股权控制与支付方式 |
| 4.1 引言 |
| 4.2 文献综述 |
| 4.3 研究假设 |
| 4.4 研究设计 |
| 4.4.1 并购样本选择标准 |
| 4.4.2 Tobit 模型与设计 |
| 4.5 检验过程与结果 |
| 4.6 本章小结 |
| 第五章 债务容量、支付敏感度与价值效应——基于现金支付方式的并购模型与实证 |
| 5.1 引言 |
| 5.2 理论模型和研究假设 |
| 5.3 文献回顾 |
| 5.4 研究设计 |
| 5.4.1 并购样本选择标准 |
| 5.4.2 关键变量测度 |
| 5.4.3 检验模型与设计 |
| 5.5 检验过程与结果 |
| 5.6 本章小结 |
| 第六章 结论与讨论 |
| 6.1 结论与启示 |
| 6.2 局限与展望 |
| 参考文献 |
| 发表论文情况说明 |
| 致谢 |
（6）印度英文主流报纸的中国形象研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 1 绪论 |
| 1.1 选题的背景和意义 |
| 1.2 研究现状述评 |
| 1.3 研究方法与研究设计 |
| 1.4 研究的创新点与难点 |
| 2 基本统计 |
| 2.1 样本分布 |
| 2.2 报道篇幅 |
| 2.3 稿件来源 |
| 2.4 发稿地点 |
| 2.5 消息来源 |
| 3 议题分析 |
| 3.1 政治议题 |
| 3.2 经济议题 |
| 3.3 军事议题 |
| 3.4 文化议题 |
| 3.5 社会议题 |
| 3.6 环境议题 |
| 3.7 科技议题 |
| 小结 |
| 4 报道框架与国家形象 |
| 4.1 报道框架与国家形象 |
| 4.2 报道框架的体现 |
| 5 新闻生产过程的制约因素分析 |
| 5.1 国家利益 |
| 5.2 市场压力 |
| 5.3 政党政治 |
| 5.4 西方文化 |
| 5.5 职业理念 |
| 结论 |
| 致谢 |
| 参考文献 |
| 附录一：样本摘要 |
| 附录二：攻读博士学位期间发表论文、参加会议及课题目录 |
（7）中兴通讯投资价值分析（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 绪论 |
| 课题选取背景 |
| 研究目的 |
| 论文框架 |
| 结论概述 |
| 第一章 价值分析模型概述 |
| 1.1 公司价值分析的基本概念 |
| 1.2 估值的过程 |
| 1.3 绝对估值法 |
| 1.3.1 概述 |
| 1.3.2 贴现估值模型 |
| 1.3.3 剩余收益模型 |
| 1.4 相对估值法 |
| 1.4.1 基本方法 |
| 1.4.2 价格乘数 |
| 1.4.3 企业价值乘数 |
| 1.4.4 典型相对估值法的对比 |
| 第二章 背景资料 |
| 2.1 通信设备行业概述 |
| 2.1.1 通信设备的概念 |
| 2.1.2 通信设备行业的竞争情况 |
| 2.1.3 通信设备公司的业务领域 |
| 2.2 选取上市公司的背景和目的 |
| 2.2.1 中兴通讯简介 |
| 2.2.2 中兴通讯历史 |
| 2.2.3 中兴通讯股权结构 |
| 第三章 外部环境分析 |
| 3.1 政治环境分析 |
| 3.2 经济环境分析 |
| 3.2.1 宏观经济环境分析 |
| 3.2.2 微观经济环境分析 |
| 3.3 社会环境分析 |
| 3.4 技术环境分析 |
| 3.5 外部环境总结 |
| 第四章 通信设备行业分析 |
| 4.1 周期性分析 |
| 4.1.1 行业周期性基本概念 |
| 4.1.2 通信设备行业周期分析 |
| 4.1.3 手机行业周期分析 |
| 4.2 生命周期分析 |
| 4.2.1 行业生命周期基本概念 |
| 4.2.2 通信设备行业的生命周期 |
| 4.2.3 手机行业的生命周期 |
| 4.3 市场集中度分析 |
| 4.3.1 市场集中度基本概念 |
| 4.3.2 通信设备行业的市场集中度分析 |
| 4.3.3 手机行业的市场集中度分析 |
| 4.4 产业链分析 |
| 4.4.1 产业链基本概念 |
| 4.4.2 电信行业产业链 |
| 4.4.3 电信设备产业链 |
| 4.4.4 手机行业产业链 |
| 4.5 竞争结构分析 |
| 4.5.1 潜在进入者的威胁 |
| 4.5.2 供应商的议价能力 |
| 4.5.3 购买者的议价能力 |
| 4.5.4 替代品的威胁 |
| 4.5.5 同业竞争者的竞争程度 |
| 4.5.6 竞争结构分析总结 |
| 第五章 企业行为分析 |
| 5.1 企业规模 |
| 5.1.1 市场扩张速度 |
| 5.1.2 市场份额对比 |
| 5.1.3 利润率对比 |
| 5.2 业务种类 |
| 5.3 技术能力 |
| 5.3.1 研发投入 |
| 5.3.2 专利和创新能力 |
| 5.3.3 技术能力总结 |
| 5.4 营销和管理能力 |
| 5.5 核心竞争力 |
| 5.6 重大事件和决策 |
| 5.7 前景预测 |
| 第六章 企业绩效分析 |
| 6.1 财务报表比率分析 |
| 6.1.1 流动性和短期偿债能力 |
| 6.1.2 财务风险和长期偿债能力 |
| 6.1.3 资产管理和运营能力 |
| 6.1.4 投资报酬和盈利能力 |
| 6.2 加权资本成本 |
| 6.2.1 贝塔系数 |
| 6.2.2 市场期望收益率 |
| 6.2.3 股权成本 |
| 6.2.4 债权成本 |
| 6.2.5 加权资本成本的计算 |
| 6.3 企业业绩预测 |
| 6.3.1 企业年收入 |
| 6.3.2 毛利润 |
| 6.3.3 费用 |
| 6.3.4 净利润 |
| 6.3.5 营运资本 |
| 6.3.6 固定资本 |
| 6.3.7 自由现金流 |
| 6.4 投资价值估值 |
| 6.4.1 选取估值模型 |
| 6.4.2 相对估值法 |
| 6.4.3 绝对估值法 |
| 6.5 绩效估值总结 |
| 6.5.1 关键假设 |
| 6.5.2 关键性预测 |
| 6.5.3 可靠性评价 |
| 第七章 问题讨论 |
| 7.1 通信设备行业的困境分析 |
| 7.1.1 行业生命周期和利润率 |
| 7.1.2 市场集中度和利润率 |
| 7.1.3 对策和展望 |
| 7.2 中兴通讯的未来 |
| 7.3 绝对估值法的调整 |
| 7.3.1 疑问和调整 |
| 7.3.2 贝塔系数 |
| 7.3.3 市场期望收益率 |
| 7.3.4 股权资本成本调整计算 |
| 7.3.5 债权资本成本 |
| 7.4 自由现金流估值调整 |
| 7.4.1 参数调整 |
| 7.4.2 公司自由现金流调整估值 |
| 7.4.3 股权自由现金流调整估值 |
| 7.5 敏感性分析 |
| 7.5.1 净利润的敏感性分析 |
| 7.5.2 净现值的敏感性分析 |
| 第八章 总结 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 攻读学位期间发表的学术论文目录 |
（8）中国经济崛起背景下香港国际金融中心问题研究（论文提纲范文）
| 摘要 Abstract 第一章 序言 |
| 1.1 选题的理论意义与现实意义 |
| 1.2 论文的研究框架 |
| 1.3 论文的主要研究结论 |
| 1.4 论文的主要创新点及不足之处 |
| 1.5 论文的研究路径与方法 |
| 1.6 文献综述 |
| 注释 第二章 金融中心的理论基础及核心元素 |
| 2.1 金融中心研究的理论基础 |
| 2.1.1 金融中心的微观经济学基础 |
| 2.1.2 金融中心的产业经济学基础 |
| 2.1.3 金融中心与制度经济学 |
| 2.2 金融中心构成与运作要素 |
| 2.2.1 金融中心构成要素 |
| 2.2.2 金融中心的运作要素 |
| 2.3 金融中心的基本类型及评价 |
| 2.3.1 金融中心的基本类型 |
| 2.3.2 金融中心评价体系 |
| 2.4 金融中心的监管模式 |
| 2.4.1 基本监管模式 |
| 2.4.2 中国金融监管制度的特点与问题 |
| 2.4.3 美国金融监管体系的特点及问题 |
| 2.4.4 香港金融监管体制的特点及改革方向 |
| 2.4.5 2008年金融危机后国际金融监管改革趋势 |
| 注释 第三章 金融中心的历史渊源与发展脉络 |
| 3.1 欧洲早期的贸易与集市催生金融业 |
| 3.2 西欧金融中心的兴起与更替 |
| 3.3 金融中心朝多极化、多层次的发展趋势 |
| 注释 第四章 香港国际金融中心的特殊发展历程及发展态势 |
| 4.1 香港国际金融中心的特殊发展历程 |
| 4.1.1 香港金融业以银行主导,长期由英国资本把持 |
| 4.1.2 香港银行业监管从无到有,逐步完善 |
| 4.1.3 香港股市发展自由放任,多次股灾促成市场整合及监管完善 |
| 4.1.4 香港其它金融市场的发展 |
| 4.2 香港国际金融中心的发展态势 |
| 4.2.1 香港金融制度的进一步规范 |
| 4.2.2 香港金融市场的规模逐步扩展 |
| 4.2.3 香港金融机构的资本构成有所调整 |
| 4.3 香港国际金融中心的国际地位评价 |
| 4.3.1 相关模型的构成 |
| 4.3.2 模型的外部指标采集 |
| 4.3.3 模型的问卷调查 |
| 4.3.4 模型的结论及特点 |
| 4.3.5 影响香港金融中心可持续发展的新因素 |
| 注释 第五章 香港国际金融中心发展要素、主要特色及与内地的关系 |
| 5.1 香港金国际融中心形成的主要因素 |
| 5.1.1 战后香港经济转型对本土金融服务需求的带动 |
| 5.1.2 自由经济管治理念下港英政府的适度干预 |
| 5.1.3 香港的有利时区位置 |
| 5.1.4 香港与我国内地市场的特殊关系 |
| 5.1.5 香港较为健全及独特的司法制度 |
| 5.1.6 香港的简单低税制 |
| 5.2 香港国际金融中心的特色 |
| 5.2.1 自由港政策与法治的有机结合 |
| 5.2.2 高度外向及国际化 |
| 5.2.3 实行货币局制度,由商业银行发钞,货币金融架构特殊 |
| 5.2.4 银行业集中度高,外资银行占支配地位 |
| 5.2.5 私人银行业务快速崛起 |
| 5.2.6 实行“以原则为本”的监管理念 |
| 5.2.7 香港金融市场逐渐从银行主导转向股市主导 |
| 5.3 香港与我国内地金融中心的关系 |
| 5.3.1 香港与内地特殊关系的形成与发展 |
| 5.3.2 香港与内地的金融关系 |
| 5.3.3 沪港金融中心关系 |
| 5.3.4 粤港金融关系 |
| 注释 第六章 中国经济崛起对金融生态的影响 |
| 6.1 中国经济崛起的特征与含义 |
| 6.1.1 经济规模显着提升,中长期发展动力仍然较强 |
| 6.1.2 市场化与国际化水平提升 |
| 6.1.3 制度与规则走向规范化 |
| 6.2 中国经济崛起对金融生态的影响 |
| 6.2.1 中国在经济崛起中金融服务需求快速扩大 |
| 6.2.2 人民币国际化机遇浮现 |
| 6.2.3 中国货币金融政策的国际影响力扩大 |
| 6.2.4 中国在经济崛起中,沪京深等金融中心功能快速提升 |
| 注释 第七章 香港国际金融中心在中国崛起中面对的机遇与挑战 |
| 7.1 香港国际金融中心服务中国经济的主要功能 |
| 7.1.1 为内地货物进出口服务 |
| 7.1.2 为境外投资内地服务 |
| 7.1.3 为内地企业境外股市募资服务 |
| 7.1.4 为内地机构境外债市融资服务 |
| 7.1.5 为内地企业境外贷款服务 |
| 7.1.6 为内地及境外资金跨境投资服务 |
| 7.1.7 为内地企业投资海外服务 |
| 7.2 香港国际金融中心在中国经济崛起中的发展机遇 |
| 7.2.1 香港主要金融环节的发展机遇 |
| 7.2.2 香港离岸人民币市场的特色及发展机遇 |
| 7.3 香港国际金融中心在中国经济崛起中面对被边缘化的挑战 |
| 7.3.1 香港在中国内地与海外经济往来中的中介角色淡化 |
| 7.3.2 内地的离岸金融服务需求有所调整 |
| 7.3.3 香港的国际化特色褪化 |
| 7.3.4 香港与内地金融中心互补性减少、竞争性增加 |
| 7.3.5 香港股市及基金业发展面对的新问题 |
| 注释 第八章 香港国际金融中心面对边缘化风险的深层次原因 |
| 8.1 香港国际金融中心发展得益于内地封闭及金融服务落后 |
| 8.2 香港金融制度比内地开放自由,从中获得监管套利 |
| 8.3 香港经济与内地经济融合存在制度性障碍 |
| 8.4 香港奉行自由经济,但欠缺长远战略 |
| 8.5 迭加性问题 |
| 8.5.1 香港产业结构存在单一化、虚拟化问题 |
| 8.5.2 香港的政治体制转型令管治及监管有所弱化 |
| 8.5.3 香港本土意识抬头 |
| 注释 第九章 香港国际金融中心的可能前景 |
| 9.1 上海国际金融中心建设进展顺利,香港中心地位逐渐被边缘化 |
| 9.2 人民币国际化进程阻力大,上海国际金融中心提升不如预期 |
| 9.3 上海功能强化,港深整合,比翼齐飞 |
| 注释 第十章 巩固香港国际金融中心地位,加快我国金融中心建设 |
| 10.1 香港国际金融中心重新定位、扮演新角色 |
| 10.1.1 关于香港国际金融中心的定位问题 |
| 10.1.2 关于香港国际金融中心的角色问题 |
| 10.2 香港检讨自由经济理念,政府适当有所作为 |
| 10.3 香港推动经济适度多元化,扩阔金融业发展基础 |
| 10.3.1 借鉴瑞士经验,推动香港发展成为东方瑞士 |
| 10.3.2 推动香港资产管理及私人银行业发展 |
| 10.4 粤港排除障碍,加强整合,构建新型互补关系 |
| 10.4.1 粤港深化经济合作面对新挑战 |
| 10.4.2 粤港加强合作仍有重要基础 |
| 10.4.3 粤港合作前景广阔 |
| 10.5 我国加快体制内金融中心建设 |
| 10.5.1 从新视角看国家金融发展及金融安全 |
| 10.5.2 加快推进上海国际金融中心发展 |
| 10.6 沪港优势互补,强强合作 |
| 10.6.1 沪港金融中心优势互补 |
| 10.6.2 沪港金融中心强强合作 |
| 10.6.3 沪港金融中心实现错位发展 |
| 注释 参考文献 后记 |
（9）体系积累周期的比较及对中国经济发展的影响研究 ——基于世界体系的马克思主义视角（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 目录 |
| 1. 导论 |
| 1.1 选题背景 |
| 1.2 研究目的、内容 |
| 1.2.1 研究目的 |
| 1.2.2 研究内容 |
| 1.3 文章结构 |
| 1.4 研究方法 |
| 1.5 本文可能的创新与不足之处 |
| 2. 危机、周期、资本积累与体系积累周期 |
| 2.1 马克思的危机和周期理论及其遗产 |
| 2.1.1 有关马克思危机和周期理论的争议 |
| 2.1.2 马克思经济危机和周期理论的遗产 |
| 2.2 马克思主义危机和周期理论史 |
| 2.2.1 马克思主义危机和周期理论问题域的转换 |
| 2.2.2 马克思主义危机和周期理论核心范畴的转换 |
| 2.2.3 马克思主义危机和周期理论组织方法的转换 |
| 2.2.4 对马克思主义危机和周期理论的一个简单总结 |
| 2.3 世界体系理论概观 |
| 2.3.1 世界体系理论的理论渊源 |
| 2.3.2 世界体系及其结构 |
| 2.4 沃勒斯坦的周期和趋势理论 |
| 2.4.1 沃勒斯坦的周期理论 |
| 2.4.2 沃勒斯坦的世界体系趋势理论 |
| 2.5 阿瑞吉——体系积累周期 |
| 2.5.1 资本主义体系积累周期的理论渊源 |
| 2.5.2 资本主义体系积累周期 |
| 3. 历史资本主义的三大体系积累周期 |
| 3.1 资本的崛起与热那亚体系积累周期 |
| 3.1.1 历史资本主义的起点：意大利城市国家 |
| 3.1.2 热那亚体系积累周期 |
| 3.2 现代国际体系与荷兰体系积累周期 |
| 3.2.1 荷兰积累体制的战略 |
| 3.2.2 荷兰体系积累周期的贸易扩张 |
| 3.2.3 荷兰体系积累周期的金融扩张 |
| 3.3 工业、帝国和自由贸易：英国体系积累周期 |
| 3.3.1 英国积累周期的积累战略 |
| 3.3.2 英国体系积累周期的物质扩张 |
| 3.3.3 英国体系积累周期的金融扩张 |
| 4. 体系积累周期演进的系统动力学分析 |
| 4.1 扩大再生产模型与一般利润率下降规律 |
| 4.1.1 马克思再生产模型的基本假定 |
| 4.1.2 基本模型 |
| 4.1.3 一般利润率下降规律 |
| 4.2 技术革命与体系积累周期 |
| 4.2.1 长波理论与体系积累周期 |
| 4.2.2 技术革命、金融资本与体系扩张 |
| 4.3 不平等交换与国际剥削 |
| 4.3.1 中心和外围的两种积累方式及其统一 |
| 4.3.2 不平等交换与国际剥削 |
| 4.3.3 国际分工与资本主义的体系扩张 |
| 4.4 剥夺式积累 |
| 5. 美国体系积累周期与当前的危机 |
| 5.1 德国对英国霸权的挑战 |
| 5.2 美国周期的积累战略 |
| 5.2.1 跨国公司成为新的积累机构的主体 |
| 5.2.2 冷战秩序的形成 |
| 5.2.3 美国主导下国际政治.经济秩序的建立 |
| 5.3 美国周期的物质扩张 |
| 5.3.1 军事凯恩斯与美国周期的物质扩张 |
| 5.3.2 跨国公司与对外直接投资 |
| 5.4 美国周期的金融扩张与当前的危机 |
| 5.4.1 全球危机的动力 |
| 5.4.2 金融化的资本主义 |
| 5.4.3 当前危机的性质 |
| 6. 世界体系与中国的经济发展 |
| 6.1 东亚与世界——一个历史的分析 |
| 6.1.1 作为世界区域的东亚发展的三个历史时段 |
| 6.1.2 东西方发展的大分流 |
| 6.2 中国的资本积累：1949-1978 |
| 6.2.1 剥夺式积累与新民主主义改造 |
| 6.2.2 社会主义改造阶段的和平赎买 |
| 6.2.3 苏联对华援助 |
| 6.2.4 “计划式积累”与中国的工业化 |
| 6.3 中国崛起的根源：1978-2012 |
| 6.3.1 中国崛起的社会根源 |
| 6.3.2 中国崛起的政治根源 |
| 6.3.3 中国崛起的体系环境 |
| 6.4 经济成功的社会矛盾：资本积累的视角 |
| 6.4.1 市场化条件下的资本积累 |
| 6.4.2 化解资本积累的风险 |
| 6.5 中国与世界体系 |
| 参考文献 |
| 后记 |
| 致谢 |
| 在读期间科研成果目录 |
（10）系统性风险的来源、预警机制与监管策略 ——以证券市场系统为主体对象的研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第一章 导论 |
| 第一节 系统性风险的界定 |
| 第二节 系统性风险产生的原因 |
| 第三节 系统性风险与危机传播 |
| 第四节 系统性风险的危害 |
| 第五节 系统性风险的研究现状 |
| 第六节 本文的研究意义、框架思路和创新点 |
| 1.6.1 系统性风险的研究意义 |
| 1.6.2 本文的研究思路、框架和创新点 |
| 第二章 现代证券市场的变化 |
| 第一节 现代股票市场特点——非基本面因素的影响增强 |
| 2.1.1 传统理论下资产价格的确定与现实资本市场的偏离 |
| 2.1.2 基础价值偏离与经济泡沫 |
| 第二节 经济虚拟化过程中的系统性风险 |
| 2.2.1 虚拟经济的特质 |
| 2.2.2 系统性风险与经济的虚拟化 |
| 2.2.3 系统性风险的特征 |
| 2.2.4 系统性风险与国外金融危机的经验 |
| 第三节 经济虚拟化与金融自由化下股市影响因素的变化 |
| 2.3.1 国际货币体系的变化与汇率体系的变化 |
| 2.3.2 全球范围的外汇体制和管制变革对各国金融市场的影响 |
| 2.3.3 资产证券化和金融衍生工具的发展 |
| 2.3.4 新兴市场国家和发展中国家的金融自由化 |
| 2.3.5 汇率、利率与股票价格的相互影响关系 |
| 第四节 系统性风险来源——基于虚拟资产价格波动的统一解释框架 |
| 第三章 证券市场的系统性风险 |
| 第一节 与证券市场相关的系统性风险问题 |
| 3.1.1 证券市场系统性风险的来源 |
| 3.1.2 市场波动与系统性风险 |
| 3.1.3 市场流动性与系统性风险 |
| 第二节 市场微观机制与系统性风险 |
| 3.2.1 市场主体自身风险 |
| 3.2.2 市场交易风险和相应限制措施 |
| 第三节 证券市场系统性风险的度量 |
| 3.3.1 传统的证券市场系统风险度量方法 |
| 3.3.2 风险度量方法的进一步发展——资本资产定价模型 |
| 第四节 我国证券市场面临的风险现状及发展趋势 |
| 3.4.1 我国证券市场的风险现状 |
| 3.4.2 中国证券市场系统性风险的变化趋势 |
| 3.4.3 中美证券市场波动溢出与系统性风险的实证研究 |
| 第四章 证券市场系统性风险的预警机制 |
| 第一节 证券市场系统性风险预警指标体系的基本思想 |
| 4.1.1 基础指标:综合微观审慎指标 |
| 4.1.2 宏观审慎指标 |
| 4.1.3 对中间指标——市场指标的分析 |
| 第二节 系统性风险预警预测模型 |
| 4.2.1 对现有经典模型的介绍 |
| 4.2.2 对所谓创新模型的介绍 |
| 第三节 金融风险压力指数测度 |
| 第四节 已有预警指标总结和基于资金流量矩阵表的系统性风险预警体系 |
| 第五章 系统性风险的监管理念 |
| 第一节 内在化系统性风险的外部性是系统性风险监管的基本原则 |
| 第二节 系统性风险监管应该坚持关注整体风险而不是"分割"监管的理念 |
| 第三节 系统性风险监管应该基于风险管理而不是基于事先设定的规则框架的原则 |
| 第四节 系统性风险不能仅凭对金融机构的监测数据来判断 |
| 第五节 对系统性风险监管方式的分析 |
| 5.5.1 系统性风险监管的最后贷款人方式分析 |
| 5.5.2 系统性风险监管的资本充足率标准方式的分析 |
| 第六章 对中国金融系统性风险管理的思考——宏观审慎监管 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 个人简历、在学期间发表的学术论文与研究成果 |
四、2000年股市仍将大翻转（论文参考文献）
- [1]《美国环境史》第七、八章翻译实践报告[D]. 牛文彦. 北京林业大学, 2020(04)
- [2]基于人民币汇率视角的托宾税政策选择研究[D]. 冯超. 天津财经大学, 2019(07)
- [3]资本市场相依性与风险测度研究[D]. 周彻. 吉林大学, 2018(12)
- [4]新三板能龙教育投资价值分析[D]. 李凌超. 广东财经大学, 2018(05)
- [5]资本特征、支付方式与价值效应 ——基于上市公司并购数据[D]. 孙世攀. 天津大学, 2014(11)
- [6]印度英文主流报纸的中国形象研究[D]. 周宏刚. 华中科技大学, 2013(10)
- [7]中兴通讯投资价值分析[D]. 余洋洋. 上海交通大学, 2012(07)
- [8]中国经济崛起背景下香港国际金融中心问题研究[D]. 谢国梁. 复旦大学, 2013(03)
- [9]体系积累周期的比较及对中国经济发展的影响研究 ——基于世界体系的马克思主义视角[D]. 李博. 西南财经大学, 2012(01)
- [10]系统性风险的来源、预警机制与监管策略 ——以证券市场系统为主体对象的研究[D]. 杜长江. 南开大学, 2010(07)