一、一个大券商研究人员的看法 大券商不比小券商落后（论文文献综述）
李汉华[1]（2021）在《GJ证券公司零售业务商业模式创新研究》文中研究表明
周颖[2]（2020）在《YH证券河南分公司财富管理发展策略研究》文中研究说明在国家改革开放以及互联网金融快速发展的背景下,国内证券行业发展正在趋于缓慢,国内排名靠前的大型券商几经洗牌。面对着国内证券行业佣金整体下滑,成本较少的轻型营业部以及网络券商如雨后春笋般不断涌现,以及马上要放开的国外券商的进入,都对证券行业带来了不小的冲击。国内券商急需对现有业务发展进行深入的思考与发展来面对此时大环境下的挑战。目前,中国超高净值客户的数量正在不断增加,超高净值人口潜在的投资范围很大。加之2008年金融危机爆发,大量投资者陷入深度损失,使很多投资者逐步放弃权益类投资,转向盈利更加稳定的固定收益类产品。而随着目前利率下行,通货膨胀加剧,单一的理财方式已经无法满足人们的投资需求,必须有专业的机构帮助投资者进行财富的管理。由此,很多券商纷纷开始发展财富管理业务来应对金融环境的变革。特别是对于传统的券商来说,以传统的经济业务为中心的经营模式已经不足以支持券商的发展,研究以财富管理为中心的业务发展对策迫在眉睫。本文探讨YH证券河南分公司的财富管理业务发展,采用文献研究和案例分析方法探讨其财富管理业务。本文先从相关财富管理概念开始,然后对YH证券河南分公司的财富管理业务发展情况进行了分析,发现YH证券河南分公司的财富管理业务存在结构不平衡,创新业务发展缓慢,投资顾问队伍建设晚,客户深度挖掘不足以及同业竞争压力大等问题,并对问题出现的主要原因进行了分析。随后对YH证券河南分公司的财富管理业务从客户的细分,人才建设,增强产品配置能力以及科技赋能等方面提出了解决办法。YH证券河南分公司作为传统的证券分公司,其财富管理业务发展可作为传统券商财富管理业务发展的一个缩影,具有一定的代表性。对YH证券河南分公司当前财富管理业务发展状况的研究不仅有利于该分公司的改革与发展,也对传统券商财富管理业务的发展有参考意义。
倪莹雅[3]（2020）在《中小券商互联网业务发展研究》文中研究指明当前,我国互联网金融发展迅猛,互联网对传统的证券公司的影响正越来越大。证券行业的佣金率持续降低,经纪业务收入亦随之减下,这就倒逼着传统券商改变经营模式,不再重点依赖佣金。而中小券商又由于资产规模小、业务范围小、抗风险能力弱等各种因素导致盈利空间越发窄小,发展进入瓶颈期。在此情形下,券商互联网业务由于其高效、透明、便利、低成本的特点,容易推陈出新,中小券商可以通过互联网业务的转型、创新、发展,增强核心竞争力,转换盈利模式,这无疑是给中小券商一次实现“弯道超车”的机会。本文对比研究了美日两国代表性券商互联网业务的发展模式,同时又采用案例分析法对国内中小券商的代表性券商进行了详细的阐述,通过针对ZS证券在应对互联网金融浪潮下的公司改革转型之路进行深入地研究,最终得出互联网金融背景下中小券商的业务发展转型的相关建议。主要总结为以下几点:1.专注于从客户、产品、服务和渠道四个方面着眼构建财富管理的生态体系,打造更广泛的一站式金融服务平台。2.拓展多层面的与互联网企业合作关系。3.建立统一帐户整合综合金融服务平台。4.积极调动直投、投行和OTC业务部门加强对互联网金融领域的投入,为后续的技术升级、模式创新和资源整合创造条件。5.积极探索信息技术领域的应用实践,以移动互联技术搭建服务平台、以大数据技术实现精准服务、以云计算技术共享数据资源。6.以互联网业务为依托的券商大财富管理体系构建。同时,呼吁监管加大对中小券商基金投顾资格的审批和开放力度。
李志[4]（2020）在《S证券济南营业部发展战略研究》文中指出经过三十多年的发展,中国证券市场逐渐成熟,取得了良好的发展,已成为中国国民经济的重要组成部分。而证券公司,则是促进证券行业发展的主要推手,在证券市场的发展中起到了重要作用。但目前,随着同质化现象的加重、外资券商的冲击越来越强等风险与挑战的出现,中国证券公司的生存与竞争环境与之前相比恶化了不少。这种情况下,为对环境变化做出正确的回应,提升生存与发展能力,证券行业以及证券公司营业部的转型发展势在必行。S证券济南营业部在过去七年中取得了良好的发展与经济效益,但是不可否认的是,与多数同类公司一样,其发展能力正在逐渐减弱、面临的发展阻力越来越大,亟需通过变革来改变局面。因此如何对发展战略进行革新、实现转型发展是目前S证券济南营业部所必须解决的问题。由此,本文从S证券济南营业部的实际情况出发,结合国、内外相关研究的发展现状,运用战略管理理论的相关观点,通过PEST宏观环境分析、波特五力模型分析、IE矩阵分析、SWOT分析以及QSPM矩阵分析等战略识别、制定、实施与管理方法,确定S证券济南营业部实现转型发展的具体战略,并对战略实和保障制定具体措施。本文通过对S证券济南营业部所处环境进行分析,主要包括内部环境分析、外部环境分析以及竞争环境分析,得出并确立了济南营业部目前应采取扩张型战略的研究结论;而且,扩张型战略又由产品战略、营销及宣传战略以及人员战略组成,简单来说,产品战略可简要描述为丰富业务内容、转变业务重心并且注重品牌的建立与维护,营销及宣传战略的主要内容为拓展营销渠道、提升营销水平,人员战略主要包括人才招聘与引进、培养与培训、薪酬与激励三部分;最后,为保证新战略规划的顺利实施,研究还从合规风险控制、组织制度与结构、资源支持与保障三个方面提出了S证券济南营业部战略实施的控制与保障措施。
张婷婷[5]（2020）在《M证券公司发展战略研究》文中研究说明近年来,我国证券市场的不断发展与日益成熟规范,然而由于分业经营,通道经济业务等传统证券业务的竞争越来越激烈。此外,由于国内证券行业的业务创新能力较弱,业务类型比较单一,造成券商缺乏丰富的利润来源和渠道,严重影响了行业经济的发展,对中小规模的证券公司造成了严重的冲击,M证券公司就是其中之一。因此,在一定的行业以及宏观背景中,M证券公司要突破发展的局限和瓶颈,就必须深刻剖析企业的内部以及外部环境,对企业的战略方向进行调整,根据企业发展目标确定相应的竞争战略,优化商业模式,促进企业市场竞争力的提升,在客观条件的限制下不断发展壮大。在我国金融产业链中,证券行业处于关键地位,要推动国内金融市场的转型升级以及结构调整就必须制定科学的发展战略并对证券行业进行战略性调整。证券行业发展战略的调整不仅有利于行业本身的规范化发展,也有利于国内金融安全的维护。此外,论文利用企业战略管理分析方法以及理论对M证券公司的内部环境以及微观和宏观环境展开全面的分析和研究,促进M证券公司市场竞争力的提升,结合M证券公司的实际情况确定相应的发展战略,不仅可以促进M证券公司的发展,还可以为其他证券公司制定发展战略提供参考。本文的研究对象是M证券公司,研究过程中充分参考了各国相关的文献和研究成果,并结合笔者学习过程中对管理学相关理论的认识和理解,对目前国内证券行业存在的不足进行了阐述,以此来寻找有利于M证券公司经营与发展的良策。本文的具体内容包括:（1）理论研究。该部分构建了此次研究的理论结构,系统详细地从管理和环境两方面介绍了国内外企业发展战略相关的文献和研究成果,并交代了此次课题研究的背景,对涉及到的概念做出了阐释,罗列了所用的研究方法。（2）从外部环境的角度研究M证券公司的经营和发展情况。该部分在研究公司所处的外部环境时主要借助定性与定量分析。此外为了进一步研究其外部宏观环境,还借助了波特五力模型和PEST分析框架。（3）从内部环境的角度研究M证券公司的经营和发展情况。该部分就M证券公司内部的经营和发展现况,论述了公司目前的优劣势,以此来作为下文提出建议时的参考依据。（4）提出建议和策略。该部分针对M证券公司今后的经营和发展,给出了具有保障作用和发展作用的参考建议。同时细化了策略制定的内容,充分考虑了内外部情况,将经营管理的差异性、品牌建设以及人才培养等方面综合起来。
刘越俊[6]（2020）在《GTJA证券山西分公司机构客户关系管理研究》文中研究说明近年来,为了应对市场经济形势变化,市场主体纷纷强化客户关系管理工作,来适应更加激烈的市场竞争环境。GTJA证券山西分公司先后进行了数次对机构客户关系管理工作的重整优化,建立了基本与证券行业发展相适应的机构客户管理体系,为GTJA证券在山西省布局发展奠定了坚实基础。但是,随着社会经济发展、宏微观政策变化、市场经济体制健全完善,GTJA证券山西分公司机构客户管理与机构客户定位清晰、机构客户分类科学、机构客户服务高效的服务型券商还有很长的路要走,不断优化机构客户管理仍要进行。面对当前券商行业发展现状,与机构客户管理预期目标相比,GTJA证券山西分公司机构客户管理弊病存在机构客户管理思想和理念执行不力、机构客户关系管理系统集成度偏低、机构客户关系管理服务流程粗放、机构客户关系管理缺乏奖惩机制等深层次原因,很大程度上制约了GTJA证券山西分公司的稳定持续健康发展。本文系统阐释了客户关系管理的概念和内容,以及客户关系管理的功能和目标,为深入梳理GTJA证券山西分公司机构客户管理优势、查找存在问题、分析深层次原因、给出合理化建议提供了强有力理论支撑。本文合理使用比较研究法,通过横向和纵向两个维度梳理出了GTJA证券山西分公司品牌优势突出、从业人员素质较高、风险管理体系严密、机构业务面广量大等在机构客户关系管理方面的优势所在。运用个案研究法深入剖析了GTJA证券山西分公司机构客户定位不够清晰、机构客户分类管理落后、机构客户服务千篇一律、机构客户信息管理混乱等问题及其原因,有针对性地提出有效践行客户为中心理念,完善机构客户服务细节,强化机构客户服务关怀,改善机构客户绩效考核;充分细化机构客户关系管理方案,科学划分机构客户类别,精准定位机构客户属性,精心优化机构客户服务流程;不断强化信息技术建设,完善MATRIX系统管理功能运用,发挥PB交易系统业务集成作用,彰显百事通全连接系统及时客户服务效用;深度优化机构条线组织结构,加强机构客户渠道建设,促进省内营业网点转型,培养专业化客户服务人才队伍等具体措施,以期进一步优化GTJA证券山西分公司机构客户关系管理。
时光[7]（2020）在《资管新规背景下银河证券资管业务发展策略研究》文中进行了进一步梳理自2012年以来,我国资管行业不仅迎来高速扩张时期而且经历了管理规模的稳步增长阶段,在给资管机构创造可观收入、丰富资产配置及拓展业务类型的同时也暴露出行业发展过程中金融机构兜底支付、不同产品多层嵌套、保本保收益等违背资管本质的众多经营乱象。为了更好地引导资管行业的规范经营及持续发展,多部门联合颁布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（以下简称“资管新规”）及其配套细则等规范措施应运而生。监管规则和运行框架的变化预示发展趋势转变的同时也会给行业带来深远影响,如何在监管政策趋严与行业规范加强的双重指引下更好地开展资产管理业务并抢占市场先机是各大券商业务转型首先需要考虑的问题。基于此,本文以资管新规背景下银河证券如何转变资管业务的发展策略为研究对象,结合对资管细则中具体要求影响分析的基础上,提出有针对性的政策措施和具体建议,同时也为其他券商开展资管业务提供可借鉴性的经验。研究首先阐述券商资产管理行业的研究背景、明确本文的研究意义与研究目的,同时在对已有文献归纳总结的基础上,提炼出创新之处;其次,围绕券商资管业务的相关概述、重要的理论基础两个方面对资管业务理论知识进行梳理、总结,在此基础的铺垫下,选取银河证券2015-2018年资管业务的经营情况进行分析,涉及其发行和管理的资管产品、受托资产规模、投资结构等,同时指出资管业务在产品体系、营销管理与风险防控方面存在的问题;再次,为了深入分析监管政策对业务经营的影响程度,紧紧围绕资管新规对银河证券资管业务的展业经营、投资运作以及风险防范三个方面和层次展开,以期探讨监管框架对银河证券资管业务的重塑及调整;最后,综合考虑实际发展中存在问题和资管新规对业务经营的影响提出银河证券在未来拓展资产管理业务的具体措施和政策建议。
李一鸣[8]（2020）在《基于动态能力的ZJ公司竞争力提升路径研究 ——以财富管理业务为例》文中研究说明随着互联网时代的发展,AI及5G等技术逐步渗透到我们的日常生活中。各个行业均受到不同程度的影响及变革。特别是对零售金融领域的市场竞争格局、客户行为需求、竞争优势的变革都产生了深远的影响。ZJ公司作为我国的老牌券商,多年来一直定位为高端券商,公司于07年就率先成立了财富管理部门,将财富管理业务纳入战略体系中,并致力于发展高净值客户及家族机构,但是随着外部市场环境的不断变化以及互联网技术的普及,越来越多的企业都涉足到财富管理业务中,并且更低的门槛以及更低的服务费用,使得其抢占了更多的市场份额,因此ZJ公司的竞争优势越来越不明显。本文通过对财富管理业务的梳理,以及对ZJ公司外部宏观环境、竞争环境的分析,提出其战略定位方向为:1.继续维护现有高净值客户并不断优化高净值服务,继续定位为高端券商;2.利用互联网技术进行持续的挖掘客户潜在需求范围,拓展中小客户的高端服务业务;3.优化业务收入结构,形成覆盖全市场的最优业务配比;4.增加产品、服务及业务创新,形成自身独有的竞争优势。根据其战略定位方向,并结合动态能力相关理论,将ZJ公司的动态能力分为四个层次:券商的战略调整能力、券商的资源配置与整合能力、券商的创新与重构能力以及券商的营销与服务组合能力。结合ZJ公司财富管理部的实际情况,本文提出ZJ公司在财富管理业务方面的竞争力提升路径为:开展多元化经营、运用互联网思维进行线上线下的结合、创新渠道发展以及加强理财产品、提升员工素质。
张德飞[9]（2020）在《A证券公司财富管理业务发展问题研究》文中研究指明近年来,随着我国金融全球化的加速,证券行业市场化竞争压力越来越大,证券业务牌照的放松以及外资券商的虎视眈眈,使得国内券商的经营环境正面临着新一轮变革。佣金率的持续下滑导致经纪业务的营收占比显着的收窄,伴随着居民家庭财富规模的日益增长,以及客户需求多样化等诸多因素的影响,各家券商纷纷开启了财富管理转型之路,以提升经营的抗周期性。面对机遇与挑战并存的巨大市场,如何在财富管理市场中获得竞争优势,是当前试图进入和已经进入这一市场的证券公司面临的现实问题。作为中小券商的A证券公司面临的困境也是如此,市场竞争的加剧直接威胁了其当前赖以生存发展的经纪业务。为降低对传统佣金收入的依赖,A证券公司必须转型财富管理业务,以改变过分倚重经纪业务结构单一的局面。本文以A证券公司为研究模板,系统分析了A证券公司财富管理业务发展的模式,并借鉴国内外同行财富管理业务发展的优秀经验,指出了A证券公司财富管理业务发展中遇到的困境,并从外部环境缺陷与内部建设能力不足等方面分析了原因,希冀能给A证券公司财富管理业务的发展方向提供一种有效的发展途径作参考。通过以上研究可以发现:（1）由于A证券公司管理层的保守,导致部门各自为战,协同效应较差,加上政策的不连续,传导至客户导致客户群体持续萎缩;（2）A证券公司的财富管理业务一方面由于投资顾问人员紧缺和队伍素质有待提升,主动资产配置服务提供能力较差,另一方面由于产品线的薄弱,可供客户选择的产品较少,引导客户形成科学合理的分散投资意识也就举步维艰;（3）作为业务最大保障的信息系统表现不力,给A证券公司推行财富管理业务造成了很大的不便。最后,本文提出以下对策和建议:引入战投,打造有活力的领导团队、扩充建设投资顾问人员队伍,打造完备的产品线、加大力度建设信息系统。
陈士旗[10]（2020）在《科创板IPO抑价与政府管制关系研究》文中研究表明相对国外成熟的资本市场,我国股票市场长期存在着较为严重的新股发行抑价现象,IPO抑价一直是众多学者研究的对象,结合研究成果来看,IPO抑价既有企业自身经营的因素,也有中国特殊国情的因素。笔者通过对比2015-2019年这最近五年的IPO抑价率数据发现,同为中国企业在我国沪深市场上市,则会出现平均高达293%的抑价率,而在美国上市的所有中国企业,其同期平均抑价率为11.37%,其抑价率远低于在我国沪深市场上市的企业的抑价率。数据表明,同样是在中国运营的企业,在不同的市场上市则抑价率大为不同,因而本文不从企业经营有关的会计指标角度考虑,而着重从IPO的市场背景即政府管制角度考虑其抑价的影响因素。我国新股IPO抑价具有独特的政府管制背影色彩,从发行到上市,政府对其中的价格管制、进入管制,一直都存在,并且我国新股发行制度数次更改,从核准制到询价制,再到如今的注册制试点改革,政府管制下的制度改革从未停止过。在市场经济风云动荡的今天,某些管制虽然经历多次改革,但是仍然存在一些问题:一是难以形成有效的市场竞争机制,市场竞争不够充分;二是技术创新缓慢,资源配置效率有待提升[37]。因此,研究试点的注册制改革中IPO抑价与政府管制关系对当前证券行业资源配置效率的提升具有重大的意义。2019年7月开板的科创板,属于注册制试点板块,截至2020年2月23日已有89家企业成功在科创板上市,经过笔者手动计算并扣除当天大盘影响因素,89家企业平均抑价率高达133.63%,低于同一时间段内上市的其它板块新股206.43%的平均抑价率。由此对比发现注册制改革能显着降低我国新股IPO抑价率,但是相比国外成熟资本市场,科创板平均抑价率仍然较高。本文将基于89家科创板IPO样本,引入多元线性回归模型,分析政府管制下的各相关因素对IPO抑价的影响程度,结果显示现阶段政府管制的因素,如发行市盈率管制、发行定价管制、发行到上市的等待时间等因素对IPO抑价有显着影响。对此提出以下建议,为了能进一步降低我国新股IPO抑价率,充分发挥资本市场的配置效率,应倡导理性投资、继续加大机构参与力度、继续放开发行定价管制、增加一项对准上市企业盈利利润的要求、完善退市制度、实行有约束的跟投机制、扶持中型承销券商进位大型券商以防止承销商的定价垄断和收费垄断。
二、一个大券商研究人员的看法 大券商不比小券商落后（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、一个大券商研究人员的看法 大券商不比小券商落后（论文提纲范文）
（2）YH证券河南分公司财富管理发展策略研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 1 引言 |
| 1.1 研究背景和研究意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 国内外文献综述 |
| 1.2.1 国内文献综述 |
| 1.2.2 国外文献综述 |
| 1.2.3 文献评述 |
| 1.3 研究内容及方法 |
| 1.3.1 研究内容 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.3.3 技术路线图 |
| 1.4 论文的研究重点与难点 |
| 2 财富管理相关概念、理论及业务模式 |
| 2.1 财富管理业务相关的概念 |
| 2.1.1 资产管理业务的概念 |
| 2.1.2 财富管理业务的概念 |
| 2.1.3 互联网金融 |
| 2.2 财富管理业务基本理论和业务模式 |
| 2.2.1 客户关系管理理论 |
| 2.2.2 生命周期理论 |
| 2.3 国内外券商财富管理业务模式 |
| 2.3.1 国外券商财富管理业务模式 |
| 2.3.2 国内券商财富管理业务模式 |
| 3 YH证券河南分公司财富管理发展现状 |
| 3.1 YH证券河南分公司简介 |
| 3.1.1 YH证券河南分公司基本概况 |
| 3.1.2 YH证券河南分公司人员及组织架构 |
| 3.1.3 YH证券河南分公司业务介绍 |
| 3.1.4 YH证券河南分公司财富管理业务流程 |
| 3.2 YH证券河南分公司财富管理各业务数据分析 |
| 3.2.1 证券经纪业务 |
| 3.2.2 金融产品销售业务 |
| 3.2.3 投资顾问业务 |
| 3.2.4 融资融券业务 |
| 3.2.5 股票质押回购业务 |
| 3.2.6 期货交易业务 |
| 3.3 YH证券河南分公司财富管理业务模式 |
| 4 YH证券河南分公司财富管理业务发展存在的问题及成因分析 |
| 4.1 YH证券河南分公司财富管理业务存在的问题 |
| 4.1.1 财富管理业务结构发展不平衡 |
| 4.1.2 创新业务发展较慢 |
| 4.1.3 投资顾问团队人员较少 |
| 4.1.4 客户深度挖掘程度不够 |
| 4.1.5 同业竞争压力大 |
| 4.2 YH证券河南分公司财富管理业务发展问题成因分析 |
| 4.2.1 战略定位转型缓慢 |
| 4.2.2 人才队伍建设不完善 |
| 4.2.3 互联网工具利用不充分 |
| 5 YH证券河南分公司财富管理业务发展策略 |
| 5.1 加强客户细分 |
| 5.2 加强人才队伍建设 |
| 5.3 增强产品配置能力 |
| 5.3.1 加强产品筛选 |
| 5.3.2 积极开展基金投顾业务 |
| 5.4 科技赋能助力财富管理业务发展 |
| 5.4.1 利用YH证券现有APP实现智能服务 |
| 5.4.2 利用大数据给客户画像 |
| 6 总结与展望 |
| 6.1 论文总结 |
| 6.2 进一步的工作 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（3）中小券商互联网业务发展研究（论文提纲范文）
| 致谢 |
| 摘要 |
| abstract |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景与意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 文献综述 |
| 1.2.1 相关概念 |
| 1.2.2 国外相关理论研究及文献综述 |
| 1.2.3 国内相关理论研究及文献综述 |
| 1.2.4 文献评述 |
| 1.3 研究内容、方法、框架结构 |
| 1.3.1 研究内容 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.3.3 研究框架 |
| 1.4 创新点与不足之处 |
| 1.4.1 创新点 |
| 1.4.2 不足之处 |
| 2 互联网金融对券商业务影响及券商面临的机遇与挑战 |
| 2.1 互联网金融对券商业务影响 |
| 2.1.1 网上开户飞速增长导致业务成本大幅下降 |
| 2.1.2 券商互联网平台服务能力延伸加剧行业竞争 |
| 2.1.3 以客户为中心的服务需求引发渠道变革 |
| 2.1.4 券商金融科技升级推动业务不断创新 |
| 2.2 国内券商发展现状以及分类标准 |
| 2.2.1 国内券商整体发展现状 |
| 2.2.2 国内券商分类标准分析 |
| 2.2.3 国内中小券商目前业务发展模式 |
| 2.3 中小券商互联网业务发展的机遇和挑战 |
| 2.3.1 中小券商互联网业务对公司发展的战略意义 |
| 2.3.2 中小券商互联网业务发展优劣势分析 |
| 2.3.3 中小券商互联网业务发展的机遇与挑战 |
| 3 券商互联网业务发展典型案例与探讨 |
| 3.1 国外券商互联网业务发展典型案例 |
| 3.1.1 美国券商互联网业务的典型模式 |
| 3.1.2 日本券商互联网业务的典型模式 |
| 3.2 国内券商互联网业务发展现状 |
| 3.2.1 国内券商互联网业务发展过程 |
| 3.2.2 国内券商互联网业务开展形式 |
| 3.3 国内头部券商互联网业务开展典型模式 |
| 3.3.1 国泰君安证券互联网业务发展背景 |
| 3.3.2 国泰君安证券互联网业务发展阶段性成果 |
| 3.4 国内中小券商互联网业务开展情况 |
| 3.4.1 中小券商互联网业务发展现状 |
| 3.4.2 中小券商互联网业务特色化典型案例 |
| 4 中小券商互联网业务发展案例研究 |
| 4.1 ZS证券互联网业务发展现状 |
| 4.1.1 ZS证券整体业务基础与发展概貌 |
| 4.1.2 ZS证券互联网业务发展策略和取得的效果 |
| 4.2 新形势下券商互联网业务的创新与融合 |
| 4.2.1 2020年初突发疫情下券商互联网业务面临的问题与新需求 |
| 4.2.2 以互联网业务为抓手的应急创新 |
| 4.2.3 互联网业务与其他传统业务的融合 |
| 4.3 中小券商互联网业务发展策略探索 |
| 4.3.1 打造一站式金融服务平台 |
| 4.3.2 拓展与互联网企业的多层面合作 |
| 4.3.3 建立统一帐户整合综合金融服务 |
| 4.3.4 加强对互联网金融领域的投入 |
| 4.3.5 探索信息技术领域的应用实践 |
| 4.3.6 构建券商大财富管理体系 |
| 5 研究结论与政策建议 |
| 5.1 研究结论 |
| 5.2 政策建议 |
| 5.2.1 中小券商突围政策建议 |
| 5.2.2 监管应扶持中小券商进入公募基金投顾领域 |
| 参考文献 |
（4）S证券济南营业部发展战略研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| Abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景及研究意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 国内外研究现状 |
| 1.2.1 国内研究现状 |
| 1.2.2 国外研究现状 |
| 1.2.3 研究评述 |
| 1.3 研究内容、方法与思路 |
| 1.3.1 研究内容 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.3.3 研究思路 |
| 第二章 战略管理理论与方法 |
| 2.1 战略管理理论 |
| 2.2 战略管理方法 |
| 2.2.1 波特五力模型 |
| 2.2.2 IE矩阵分析 |
| 2.2.3 SWOT分析 |
| 2.2.4 PEST分析 |
| 第三章 S证券济南营业部发展与战略现状 |
| 3.1 S证券公司简介 |
| 3.2 S证券济南营业部发展现状 |
| 3.3 S证券济南营业部现有战略 |
| 3.4 S证券济南营业部现有战略存在的主要问题 |
| 3.4.1 S证券济南营业部经营现状调查 |
| 3.4.2 经纪业务问题 |
| 3.4.3 业务类型单一 |
| 3.4.4 专业化人才缺失 |
| 第四章 S证券济南营业部内外部环境分析 |
| 4.1 S证券济南营业部外部环境分析 |
| 4.1.1 PEST宏观环境分析 |
| 4.1.2 证券行业发展趋势分析 |
| 4.1.3 证券行业五力模型分析 |
| 4.1.4 外部环境评价(EFE矩阵) |
| 4.2 S证券济南营业部内部环境分析 |
| 4.2.1 资源配置分析 |
| 4.2.2 管理能力分析 |
| 4.2.3 核心竞争力分析 |
| 4.2.4 内部环境评价(IFE矩阵) |
| 4.3 IE矩阵分析 |
| 第五章 S证券济南营业部发展战略规划 |
| 5.1 S证券济南营业部发展战略 |
| 5.2 S证券济南营业部基于SWOT分析的战略制定方向 |
| 5.3 S证券济南营业部定量战略计划(QSPM)矩阵优化 |
| 5.4 S证券济南营业部发展战略的制定与选择 |
| 5.4.1 产品战略 |
| 5.4.2 营销及宣传战略 |
| 5.4.3 人员战略 |
| 5.5 S证券济南营业部发展战略的实施、控制与保障 |
| 5.5.1 战略实施 |
| 5.5.2 战略实施控制 |
| 5.5.3 战略实施保障 |
| 第六章 结论与展望 |
| 参考文献 |
| 附录 |
（5）M证券公司发展战略研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 1 前言 |
| 1.1 研究背景及意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 国内外研究文献综述 |
| 1.2.1 国外研究文献综述 |
| 1.2.2 国内研究文献综述 |
| 1.2.3 文献评叙 |
| 1.3 研究内容及方法 |
| 1.3.1 研究内容 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 2 相关概念界定和理论基础 |
| 2.1 相关概念界定 |
| 2.1.1 发展战略管理的内涵 |
| 2.1.2 发展战略管理的层级 |
| 2.1.3 发展战略规划的基本流程 |
| 2.2 发展战略分析方法 |
| 2.2.1 PEST分析法 |
| 2.2.2 波特五力模型分析 |
| 2.2.3 SWOT分析 |
| 2.3 发展战略理论 |
| 3 M证券公司发展内部环境分析 |
| 3.1 M证券公司发展概况 |
| 3.1.1 公司简介 |
| 3.1.2 主营业务 |
| 3.2 M证券公司发展问题 |
| 3.3 M证券公司发展能力分析与内部资源 |
| 3.3.1 财务管理能力 |
| 3.3.2 M证券公司人力资源 |
| 3.3.3 品牌资源 |
| 3.4 M证券公司发展内部环境分析 |
| 3.4.1 优势 |
| 3.4.2 劣势 |
| 3.4.3 机遇 |
| 3.4.4 威胁 |
| 4 M证券公司发展外部环境分析 |
| 4.1 基于PEST的宏观环境分析 |
| 4.1.1 政治法律环境分析 |
| 4.1.2 经济环境分析 |
| 4.1.3 社会环境分析 |
| 4.1.4 科学技术环境 |
| 4.2 基于波特五力模型的竞争环境分析 |
| 4.2.1 供应商议价能力分析 |
| 4.2.2 购买者议价能力分析 |
| 4.2.3 竞争者分析 |
| 4.2.4 潜在进入者分析 |
| 4.2.5 替代品分析 |
| 5 M证券公司发展战略的构建与实施 |
| 5.1 发展战略选择 |
| 5.1.1 SO战略 |
| 5.1.2 WO战略 |
| 5.1.3 ST战略 |
| 5.1.4 WT战略 |
| 5.2 M证券公司战略选择与目标 |
| 5.2.1 战略目标 |
| 5.2.2 战略选择 |
| 5.3 战略实施具体措施 |
| 5.3.1 打造经纪业务互联网综合金融服务商 |
| 5.3.2 寻求资管业务突破 |
| 5.3.3 加快现代投行业务转型 |
| 6 M证券公司发展战略实施的保障措施 |
| 6.1 体制保障做推手 |
| 6.2 提升员工能力 |
| 6.3 提升经营管理能力 |
| 6.4 提升服务能力 |
| 6.5 提升品牌知名度 |
| 7 结论与展望 |
| 7.1 研究结论 |
| 7.2 研究展望 |
| 参考文献 |
（6）GTJA证券山西分公司机构客户关系管理研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景与意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 国内外研究现状综述 |
| 1.2.1 国内研究现状 |
| 1.2.2 国外研究现状 |
| 1.3 研究框架与研究方法 |
| 1.3.1 研究框架 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.4 论文创新点 |
| 第二章 客户关系管理基本理论 |
| 2.1 客户关系管理的概念和内容 |
| 2.1.1 客户关系管理的概念 |
| 2.1.2 客户关系管理的内容 |
| 2.2 客户关系管理的功能和目标 |
| 2.2.1 客户关系管理的功能 |
| 2.2.2 客户关系管理的目标 |
| 第三章 GTJA证券山西分公司机构客户关系管理现状 |
| 3.1 GTJA证券山西分公司机构客户基本情况 |
| 3.2 GTJA证券山西分公司机构客户关系管理的优势 |
| 3.2.1 公司品牌优势突出 |
| 3.2.2 从业人员素质较高 |
| 3.2.3 风险管理体系严密 |
| 3.2.4 机构业务面广量大 |
| 3.3 GTJA证券山西分公司机构客户关系管理的问题 |
| 3.3.1 机构客户定位不够清晰 |
| 3.3.2 机构客户分类管理落后 |
| 3.3.3 机构客户服务千篇一律 |
| 3.3.4 机构客户信息管理混乱 |
| 3.4 GTJA证券山西分公司机构客户关系管理问题的原因 |
| 3.4.1 机构客户管理思想和理念执行不力 |
| 3.4.2 机构客户关系管理系统集成度偏低 |
| 3.4.3 机构客户关系管理服务流程粗放 |
| 3.4.4 机构客户关系管理缺乏奖惩机制 |
| 第四章 优化GTJA证券山西分公司机构客户关系管理的建议 |
| 4.1 有效践行客户为中心理念 |
| 4.1.1 完善机构客户服务细节 |
| 4.1.2 强化机构客户服务关怀 |
| 4.1.3 改善机构客户服务人员绩效考核 |
| 4.2 充分细化机构客户关系管理方案 |
| 4.2.1 科学划分机构客户类别 |
| 4.2.2 精准定位机构客户属性 |
| 4.2.3 精心优化机构客户服务流程 |
| 4.3 不断强化信息技术建设 |
| 4.3.1 完善Link系统的综合管理功能运用 |
| 4.3.2 发挥PB(Prime Broker)交易系统强大的交易功能 |
| 4.3.3 彰显DH终端对机构客户投资研究支持 |
| 4.4 深度优化机构条线组织结构 |
| 4.4.1 加强机构客户渠道建设 |
| 4.4.2 促进省内营业网点转型 |
| 4.4.3 培养专业化客户服务人才队伍 |
| 第五章 结论 |
| 5.1 本文总结 |
| 5.2 局限性与未来展望 |
| 参考文献 |
| 攻读学位期间取得的研究成果 |
| 致谢 |
| 个人简况及联系方式 |
（7）资管新规背景下银河证券资管业务发展策略研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景和研究意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 国内外研究综述 |
| 1.2.1 国外研究综述 |
| 1.2.2 国内研究综述 |
| 1.2.3 国内外研究述评 |
| 1.3 研究目的与方法 |
| 1.3.1 研究目的 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.4 研究内容与创新之处 |
| 1.4.1 研究内容 |
| 1.4.2 创新之处 |
| 第二章 券商资管业务研究的理论基础 |
| 2.1 券商资管业务 |
| 2.1.1 券商资管业务的内涵 |
| 2.1.2 券商资管业务的分类 |
| 2.1.3 券商资管业务的发展 |
| 2.2 相关理论基础 |
| 2.2.1 委托-代理理论 |
| 2.2.2 投资组合理论 |
| 2.2.3 市场营销理论 |
| 2.3 本章小结 |
| 第三章 银河证券资产管理业务发展现状分析 |
| 3.1 银河证券资管业务概述 |
| 3.1.1 公司基本情况 |
| 3.1.2 经营模式和资管产品 |
| 3.2 银河证券资管业务发展现状 |
| 3.2.1 总体规模稳中有降,各类资管产品呈现差异化的变化态势 |
| 3.2.2 底层标的多样化,以债券、信托与其他投资为主要投资结构 |
| 3.2.3 营销模式传统,以三种营销手段互为补充 |
| 3.3 银河证券开展资管业务发展存在的主要问题 |
| 3.3.1 资管业务发展缓慢,收入贡献率较低 |
| 3.3.2 通道业务占比大,业务风险高 |
| 3.3.3 市场竞争激烈,营销手段单一 |
| 3.3.4 资管产品模式同质化严重 |
| 3.4 本章小结 |
| 第四章 资管新规对银河证券发展资管业务的影响分析 |
| 4.1 资管业务展业经营的影响 |
| 4.1.1 消除多层嵌套和开展去通道业务 |
| 4.1.2 打破刚性兑付并实施净值化管理 |
| 4.1.3 限制标椎化债权与禁止非标期限错配 |
| 4.2 资管业务投资运作的影响 |
| 4.2.1 落实投资者适当性管理要求 |
| 4.2.2 积极拓展主动管理类产品 |
| 4.2.3 规范资管产品各阶段的投资运作 |
| 4.3 资管业务风险防范的影响 |
| 4.3.1 明确监管原则,强调功能监管、穿透式监管 |
| 4.3.2 “新老划断”柔性安排,实现新老规则平稳有序衔接 |
| 4.3.3 完善内控制度,强化风险管理意识 |
| 4.4 本章小结 |
| 第五章 资管新规背景下推动银河证券发展资管业务的具体策略分析 |
| 5.1 资产管理业务展业经营方面 |
| 5.1.1 合理匹配资金端和资产端,提升资管服务的综合水平 |
| 5.1.2 大力推进资产证券化业务,提高服务实体经济效率 |
| 5.1.3 拓宽资管产品的营销渠道,扩大资管品牌的影响力 |
| 5.2 资产管理业务创新发展方面 |
| 5.2.1 重视专业人才的培养,注重公司的创新发展 |
| 5.2.2 创设多类型资管产品,满足客户差异化需求 |
| 5.2.3 融合人工智能技术,探索新型业务模式 |
| 5.3 资产管理业务风险管理方面 |
| 5.3.1 增强风控部门的独立性,完善风险防控体系 |
| 5.3.2 完善信息披露制度,提高资管产品透明度 |
| 5.4 本章小结 |
| 第六章 研究结论与展望 |
| 6.1 研究结论 |
| 6.2 未来展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 攻读学位期间发表学术论文目录 |
（8）基于动态能力的ZJ公司竞争力提升路径研究 ——以财富管理业务为例（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景与意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 国内外研究综述 |
| 1.2.1 竞争力理论研究综述 |
| 1.2.2 动态能力理论研究综述 |
| 1.3 研究内容及研究方法 |
| 1.3.1 研究内容 |
| 1.3.2 研究方法与路线 |
| 第2章 财富管理业务发展现状 |
| 2.1 财富管理的内涵 |
| 2.2 国内外财富管理业务发展情况 |
| 2.2.1 国外财富管理业务发展情况 |
| 2.2.2 国内财富管理业务发展情况 |
| 2.2.3 国内外财富管理业务对比 |
| 2.3 互联网技术对券商财富管理业务的影响 |
| 2.3.1 券商传统经济业务 |
| 2.3.2 互联网时代券商财富管理 |
| 2.3.2.1 互联网金融的特点 |
| 2.3.2.2 互联网时代财富管理业务的变更 |
| 2.3.2.3 互联网时代财富管理业务的风险 |
| 2.3.3 小结 |
| 第3章 互联网时代ZJ公司竞争力分析 |
| 3.1 ZJ公司背景及介绍 |
| 3.2 ZJ公司宏观环境分析 |
| 3.2.1 政府政策及法律因素 |
| 3.2.2 宏观经济因素 |
| 3.2.3 社会、文化、人口及环境因素 |
| 3.2.4 技术因素 |
| 3.3 ZJ公司竞争环境分析 |
| 3.3.1 供应商 |
| 3.3.2 购买者 |
| 3.3.3 潜在进入者 |
| 3.3.4 替代品 |
| 3.3.5 同业竞争者 |
| 3.4 ZJ公司竞争力评价 |
| 3.5 互联网时代ZJ公司战略定位 |
| 3.5.1 优势(Strength) |
| 3.5.2 劣势(Weakness) |
| 3.5.3 机会(Opportunity) |
| 3.5.4 威胁(Threaten) |
| 3.5.5 战略定位 |
| 第4章 基于动态能力的ZJ公司竞争力提升路径 |
| 4.1 ZJ公司动态能力构成 |
| 4.2 战略调整能力 |
| 4.2.1 动态能力提升路径 |
| 4.2.2 竞争力提升路径-开展多元化经营,提高盈利能力 |
| 4.3 资源配置与整合能力 |
| 4.3.1 动态能力提升路径 |
| 4.3.2 竞争力提升路径-运用互联网思维线上线下相结合 |
| 4.4 创新与重构能力 |
| 4.4.1 动态能力提升路径 |
| 4.4.2 竞争力提升路径-创新渠道发展 |
| 4.5 营销与服务组合能力 |
| 4.5.1 动态能力提升路径 |
| 4.5.2 竞争力提升路径-加强产品,提升员工素质 |
| 4.6 本章小结 |
| 结论 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（9）A证券公司财富管理业务发展问题研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第一章 绪论 |
| 第一节 研究背景与意义 |
| 一 研究背景 |
| 二 研究意义 |
| (一)理论意义 |
| (二)实际意义 |
| 第二节 文献综述 |
| 一 国外研究综述 |
| 二 国内研究综述 |
| 第三节 研究内容与方法 |
| 一 研究内容 |
| 二 研究方法 |
| 第四节 研究创新之处及不足 |
| 一 研究创新之处 |
| 二 不足之处 |
| 第二章 A证券公司券商财富管理发展现状分析 |
| 一 管理架构现状 |
| 二 管理制度体系现状 |
| 三 信息系统现状 |
| 四 产品铺设现状 |
| (一)券商理财 |
| (二)代销金融产品 |
| (三)投资顾问社区 |
| 五 业务成效现状 |
| 第三章 A证券公司财富管理发展存在的问题 |
| 一 客户基础持续萎缩 |
| 二 部门协同能力弱 |
| 三 主动资产配置服务能力差 |
| 四 客户群体散户化程度高 |
| 五 信息系统支持不够 |
| 第四章 A证券公司财富管理发展存在问题的主要成因 |
| 一 人才队伍不稳定 |
| (一)管理层变动频繁 |
| (二)业务队伍不稳定 |
| 二 产品缺乏竞争力 |
| (一)主动资产配置能力服务提供较弱 |
| (二)被动产品选择少 |
| 三 信息系统表现不力 |
| 第五章 对策建议 |
| 一 打造活力团队 |
| (一)引入战略投资者 |
| (二)实施股权激励 |
| 二 打造完备的产品供应体系 |
| (一)提升主动服务能力 |
| (二)打造完备的产品供应体系 |
| 三 加大力度建设信息系统 |
| 第六章 结论与展望 |
| 一 研究结论 |
| 二 展望 |
| 参考文献 |
| 个人简历 |
| 致谢 |
（10）科创板IPO抑价与政府管制关系研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 一 绪论 |
| (一)研究背景、目的和意义 |
| 1.研究背景 |
| 2.研究目的和意义 |
| (二)国内外研究现状 |
| 1.国外研究现状 |
| 2.国内研究现状 |
| (三)研究内容和方法 |
| 1.研究内容 |
| 2.研究方法 |
| (四)本文的创新和不足 |
| 二 科创板IPO抑价和政府管制概况 |
| (一)IPO抑价概况 |
| 1.什么是IPO抑价 |
| 2.国内外IPO抑价概况 |
| 3.我国历年IPO抑价概况 |
| 4.IPO抑价的负面影响 |
| (二)科创板IPO抑价 |
| 1.注册制下的科创板 |
| 2.科创板IPO抑价的存在 |
| 3.科创板IPO抑价的负面影响 |
| (三)我国A股市场的政府管制 |
| 1.对发行定价的管制 |
| 2.对承销商的管制 |
| 3.对投资者的管制 |
| 4.其它管制 |
| (四)与科创板IPO抑价有关的政府管制因素 |
| 1.科创板发行定价管制和市盈率管制 |
| 2.对科创板承销商的相关管制 |
| 3.对二级市场投资者投机程度的管制 |
| 4.科创板的其它管制 |
| 三 科创板IPO抑价与政府管制关系的实证分析 |
| (一)因变量的选取 |
| (二)自变量的选取和假设 |
| 1.发行价 |
| 2.发行市盈率 |
| 3.券商垄断程度 |
| 4.承销费率 |
| 5.换手率 |
| 6.上市等待时间 |
| (三)模型的建立以及分析 |
| 1.构建多元回归方程 |
| 2.数据来源 |
| 3.全回归 |
| 4.多重共线性检验 |
| 5.异方差检验 |
| (四)回归结果诠释 |
| 1.发行价 |
| 2.发行市盈率 |
| 3.垄断程度 |
| 4.承销费率 |
| 5.换手率 |
| 6.上市等待时间 |
| 四 政府管制改进建议 |
| (一)加强对价格形成结构主体的管制 |
| (二)放松对发行定价的管制 |
| (三)增加对准上市企业盈利利润的要求 |
| (四)实行有约束的跟投机制和有效的发行费率管制 |
| (五)完善退市制度、倡导价值投资 |
| 五 结论 |
| 攻读学位期间参加的科研项目及发表的学术论文 |
| 致谢 |
| 参考文献 |
| 附录 |
四、一个大券商研究人员的看法 大券商不比小券商落后（论文参考文献）
- [1]GJ证券公司零售业务商业模式创新研究[D]. 李汉华. 电子科技大学, 2021
- [2]YH证券河南分公司财富管理发展策略研究[D]. 周颖. 河南财经政法大学, 2020(07)
- [3]中小券商互联网业务发展研究[D]. 倪莹雅. 浙江大学, 2020(02)
- [4]S证券济南营业部发展战略研究[D]. 李志. 天津师范大学, 2020(05)
- [5]M证券公司发展战略研究[D]. 张婷婷. 东北农业大学, 2020(07)
- [6]GTJA证券山西分公司机构客户关系管理研究[D]. 刘越俊. 山西大学, 2020(01)
- [7]资管新规背景下银河证券资管业务发展策略研究[D]. 时光. 广西大学, 2020(07)
- [8]基于动态能力的ZJ公司竞争力提升路径研究 ——以财富管理业务为例[D]. 李一鸣. 北京工业大学, 2020(06)
- [9]A证券公司财富管理业务发展问题研究[D]. 张德飞. 郑州大学, 2020(03)
- [10]科创板IPO抑价与政府管制关系研究[D]. 陈士旗. 华北水利水电大学, 2020(01)